上海开放大学证券投资学作业与答案
上海开放大学证券投资学作业与答案证券投资学学校:无平台:上海开放大学题目如下：1. 下列（ ）不是场外交易市场的特点？A. 时间固定B. 佣金手续费低廉C. 风险较大D. 无场地限制答案:时间固定2. 下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？A. 适当的分散化可以减少或消除系统风险。B. 分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险。C. 当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。D. 除非资产组合包含了至少30只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来。答案:当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。3. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果A. 相同B. 相反C. 无规律性D. 相等答案:相反4. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在（ ）工作日之内向基金持有人划出。A. TB. T+1C. T+2D. T+7答案:T+75. 我国股票交易中涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。A. 前一交易日的收盘价B. 前一交易日的最低价C. 前一交易日的结算价D. 前一交易日的开盘价答案:前一交易日的收盘价6. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A. 3个工作日B. 5个工作日C. 4个工作日D. 6个工作日答案:3个工作日7. 按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和A. 指数基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案:契约型基金8. 日K线图中包含四种价格，即A. 开盘价、收盘价、最低价、中间价B. 收盘价、最高价、最低价、中间价C. 开盘价、收盘价、最低价、最高价D. 开盘价、收盘价、平均价、最低价答案:开盘价、收盘价、最低价、最高价9. 日K线图中包含四种价格，即（ ）A. 开盘价、收盘价、最低价、中间价B. 收盘价 、最高价、最低价、中间价C. 开盘价、收盘价、最低价、最高价D. 开盘价、收盘价、平均价、最低价答案:开盘价、收盘价、最低价、最高价10. 证券组合的方差是反映（ ）的指标。A. 预期收益率B. 实际收益率C. 预期收益率偏离实际收益率幅度D. 投资风险答案:预期收益率偏离实际收益率幅度11. B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。答案:错误12. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。答案:错误13. 上海证券交易所是公司制交易所。答案:错误14. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的、但不会影响证券市场价格的重要消息。答案:错误15. 刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖。答案:错误16. 协方差为正值时，说明两种证券的收益变动相反。答案:错误17. 因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。答案:错误18. 因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。答案:错误19. 基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。答案:正确20. 封闭型基金市场价格以其每份基金的单位资产净值作为交易的依据。答案:错误21. 封闭式基金的流动性风险要高于开放式基金。答案:错误22. 市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。答案:正确23. 投资风险与投资时间成反比例关系。答案:错误24. 证券组合相对于自身的β值就是1。答案:正确25. 风险越大，则收益必然也越大。答案:错误26. 一般来说，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。A. 低于B. 等于C. 高于D. 无固定关系答案:高于27. 应收账款周转天数是反映上市公司哪方面的指标？ （ ）A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构答案:经营能力28. 无风险证券的β值等于（ ）。A. -1B. 0C. 1D. 10答案:029. 下列哪个证券投资品种风险最大？A. 公司债券B. 国债C. 普通股票D. 金融债券答案:普通股票30. 下列哪个选项不是普通股的特点？A. 经营参与权B. 优先认股权C. 剩余财产分配权D. 有限表决权答案:有限表决权31. 下列（ ）不是指数基金的优点？A. 收益较高B. 风险较小C. 监控管理工作简单D. 延迟纳税答案:收益较高32. 交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。A. T+0交割B. T+1交割C. T+3交割D. 例行交割答案:例行交割33. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）A. 累计优先股和非累计优先股B. 可调换优先股和非调换优先股C. 参与优先股和非参与优先股D. 可卖回优先股和不可卖回优先股答案:累计优先股和非累计优先股34. 发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。A. 低成本筹集资金B. 适当避开法律的监管C. 使发行公司具有双重身份D. 能够在低风险下获得高收益答案:低成本筹集资金35. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%答案:10%36. 基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%答案:90%37. 如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费A. 低B. 相等C. 高D. 不确定答案:高38. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（ ）。A. 通货膨胀上升B. 国民生产总值的变化C. 就业和国际收支状况D. 管理层的决策答案:管理层的决策39. 开放式基金的日常赎回从基金成立后多久开始？A. 第二天B. 一个月后C. 三个月后D. 六个月后答案:三个月后40. 我国A股上市公司成立时间必须在多久以上？A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案:3年41. 按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。A. 5000B. 2000C. 50000D. 10000答案:500042. 有利于证券市场繁荣的货币政策是A. 提高准备金率B. 提高再贴现率C. 公开市场买入D. 公开市场卖出答案:公开市场买入43. 某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法A. 违反了信息披露应前后一致的要求B. 违反了信息披露应完整详尽的要求C. 违反了信息披露应准确严谨的要求D. 违反了信息披露应及时有效的要求答案:违反了信息披露应前后一致的要求44. 股票指数期货的标的物是A. 股票B. 股票指数C. 股票价格D. 股指期货合约答案:股票指数45. 自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括A. 证券监督管理委员会B. 证券交易所C. 证券登记结算公司D. 证券业协会答案:证券监督管理委员会46. 债券的特点有哪些？（ ）A. 有期性B. 安全性C. 收益性D. 流动性E. 永久性答案:有期性# 安全性# 收益性# 流动性47. 证券公司的主要业务有哪些？（ ）A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券自营D. 证券资产管理E. 证券投资咨询答案:证券承销# 证券经纪# 证券自营# 证券资产管理# 证券投资咨询48. 证券市场监管的重点有哪些？（ ）A. 信息披露B. 操纵市场C. 集合竞价D. 欺诈行为E. 内幕交易答案:信息披露# 操纵市场# 欺诈行为# 内幕交易49. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。答案:正确50. 刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。答案:正确51. 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。答案:错误52. 基金按照募集方式的不同，可以分为封闭式基金和开放式基金。答案:错误53. 我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。答案:正确54. 目前我国B股市场实行T+2交割、交收。答案:错误55. 上市公司在下列哪种情形下，不需要公布临时性公告？A. 公司涉及重大诉讼B. 公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D. 公司从海外引入一名新的部门经理答案:公司从海外引入一名新的部门经理56. 假定市场的无风险利率是5%，证券市场的预期收益率10%，某证券的β值为0.9，则该证券的预期收益率是A. 8.5%B. 9.5%C. 10.5%D. 11.5%答案:9.5%57. 下列哪种出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段？A. 综合证券收购B. 股票收购C. 现金收购D. 可转换债券收购答案:现金收购58. 下列证券投资品种中（ ）是风险最大的？A. 公司债券B. 国债C. 普通股票D. 金融债券答案:普通股票59. 从收益分配的角度看，下列哪个选项是正确的？A. 普通股先于优先股B. 公司债券在普通股之后C. 普通股在优先股之后D. 根据公司具体情况，可自行决定答案:普通股在优先股之后60. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。A. 及时、准确、完整、彻底B. 准时、确切、定量、真实C. 及时、完整、认真、纯粹D. 及时、准确、完整、真实答案:及时、准确、完整、真实61. 原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（ ）A. 第一市场B. 第二市场C. 第三市场D. 第四市场答案:第三市场62. 当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是A. 净资产法B. 收益资本化法C. 竞价拍卖法D. 现金流量法答案:竞价拍卖法63. 投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（ ），二是流通过程所带来的买卖差价。A. 股息和红利B. 配股C. 资本利得D. 股份公司的盈利答案:股息和红利64. 某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（）。A. 违反了信息披露应前后一致的要求B. 违反了信息披露应完整详尽的要求C. 违反了信息披露应准确严谨的要求D. 违反了信息披露应及时有效的要求答案:违反了信息披露应前后一致的要求65. 某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）A. 63.5%B. 37.5%C. 35%D. 65%答案:37.5%66. 现在报刊杂志上经常引用的道?琼斯指数是（ ）A. 纽约证交所65家工业股指B. 纽约证交所65家综合股C. 纽约证交所30种工业股指D. 纽约证交所20种运输股指答案:纽约证交所30种工业股指67. 用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是A. 利息保障倍率B. 流动比率C. 速动比率D. 应收账款周转率答案:利息保障倍率68. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A. 提前偿还B. 无偿还期限C. 非盈利性D. 股东结构不可改变性答案:无偿还期限69. 债券的特点包括： （ ）A. 有期性B. 安全性C. 流动性D. 收益性E. 决策的参与性答案:有期性# 安全性# 流动性# 收益性70. 公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。答案:错误71. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。答案:正确72. 我国对证券发行审核的方式是注册制。答案:错误73. 根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。答案:错误74. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。答案:错误75. 证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？（ ）A. 风险偏好不同B. 投资时间长短不同C. 交易方式不同D. 投资收益高低不同E. 分析方法不同答案:风险偏好不同# 投资时间长短不同# 交易方式不同# 分析方法不同76. 关于委比值的变化范围，下列哪个选项是正确的？ （ ）A. 0～100B. -100～100C. -100～0D. -50～50答案:-100～10077. 下列选项中哪个不是场外交易市场的特点？A. 时间固定B. 佣金手续费低廉C. 风险较大D. 无场地限制答案:时间固定78. 在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（ ）A. 长期债券B. 短期债券C. 短期与长期均可D. 中期债券答案:短期债券79. 我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）A. 利率期货B. 国债期货C. 股指期货D. 外汇期货答案:国债期货80. 把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）A. 是否记载姓名B. 享有的权利不同C. 是否允许上市D. 票面是否标明金额答案:享有的权利不同81. 相关系数等于-1意味着A. 两种证券之间具有完全正相关性B. 两种证券之间相关性稍差C. 两种证券之间风险可以完全抵消D. 两种证券组合的风险很大答案:两种证券之间风险可以完全抵消82. 移动平均线由美国专家葛兰维而发明，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（ ）A. 最高价B. 最低价C. 开盘价D. 收盘价答案:收盘价83. 属于优先股票特征的选项有哪些？（ ）A. 优先领取固定股息B. 优先按票面金额清偿C. 优先修改公司章程的表决权D. 无权参与经营决策E. 无权分享公司利润增长的收益答案:优先领取固定股息# 优先按票面金额清偿# 无权参与经营决策# 无权分享公司利润增长的收益84. 下列证券中不属于有价证券的是（ ）。A. 凭证证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案:凭证证券85. 反映发行在外的每股普通股所代表的所有者权益的指标是（ ）A. 净资产收益率B. 每股净资产C. 每股收益D. 市盈率答案:每股净资产86. 下列哪个证券投资品种风险最大？A. 公司债券B. 国债C. 普通股票D. 金融债券答案:普通股票87. 下列选项中哪个不是场外交易市场的特点？A. 时间固定B. 佣金手续费低廉C. 风险较大D. 无场地限制答案:时间固定88. 下列（ ）不是场外交易市场的特点？A. 时间固定B. 佣金手续费低廉C. 风险较大D. 无场地限制答案:时间固定89. 下列（ ）不是指数基金的优点？A. 收益较高B. 风险较小C. 监控管理工作简单D. 延迟纳税答案:收益较高90. 交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。A. T+0交割B. T+1交割C. T+3交割D. 例行交割答案:例行交割91. 交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。A. T+0交割B. T+1交割C. T+3交割D. 例行交割答案:例行交割92. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。A. 及时、准确、完整、彻底B. 准时、确切、定量、真实C. 及时、完整、认真、纯粹D. 及时、准确、完整、真实答案:及时、准确、完整、真实93. 原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（ ）A. 第一市场B. 第二市场C. 第三市场D. 第四市场答案:第三市场94. 发行可转换债券对发行公司有以下哪点好处？（ ）A. 低成本筹集资金B. 适当避开法律的监管C. 使发行公司具有双重身份D. 能够在低风险下获得高收益答案:低成本筹集资金95. 固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值？A. 近几年内不会发放红利的新公司B. 快速增长的公司C. 稳定增长的公司D. 有着雄厚资产但未盈利的公司答案:稳定增长的公司96. 在下列债券中筹资成本最高的是A. 政府债券B. 金融债券C. 国债D. 企业债券答案:企业债券97. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%答案:10%98. 基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）A. 70%B. 80%C. 90%D. 100%答案:90%99. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（ ）。A. 通货膨胀上升B. 国民生产总值的变化C. 就业和国际收支状况D. 管理层的决策答案:管理层的决策100.开放式基金的日常赎回的款项，应该在（ ）工作日之内向基金持有人划出。A. TB. T+1C. T+2D. T+7答案:T+7101.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）A. 利率期货B. 国债期货C. 股指期货D. 外汇期货答案:国债期货102.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）A. 是否记载姓名B. 享有的权利不同C. 是否允许上市D. 票面是否标明金额答案:享有的权利不同103.按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。A. 5000B. 2000C. 50000D. 10000答案:5000104.日K线图中包含四种价格，即A. 开盘价、收盘价、最低价、中间价B. 收盘价、最高价、最低价、中间价C. 开盘价、收盘价、最低价、最高价D. 开盘价、收盘价、平均价、最低价答案:开盘价、收盘价、最低价、最高价105.某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为：A. 3B. 4.5C. 9D. 11答案:9106.某欧洲筹资者在美国发行的以美元为面值的债券叫做A. 外国债券B. 欧洲债券C. 欧洲美元债券D. 美洲债券答案:外国债券107.相关系数等于-1意味着A. 两种证券之间具有完全正相关性B. 两种证券之间相关性稍差C. 两种证券之间风险可以完全抵消D. 两种证券组合的风险很大答案:两种证券之间风险可以完全抵消108.移动平均线由美国专家葛兰维而发明，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（ ）A. 最高价B. 最低价C. 开盘价D. 收盘价答案:收盘价109.证券组合的方差是反映（ ）的指标。A. 预期收益率B. 实际收益率C. 预期收益率偏离实际收益率幅度D. 投资风险答案:预期收益率偏离实际收益率幅度110.证券交易所的功能有哪些？（ ）A. 提供交易的场所B. 形成较为合理的价格C. 引导资金的合理流动D. 维持交易的良好秩序E. 设立清算机构保证证券交割答案:提供交易的场所# 形成较为合理的价格# 引导资金的合理流动# 维持交易的良好秩序#设立清算机构保证证券交割111.证券市场监管的重点有哪些？（ ）A. 信息披露B. 操纵市场C. 集合竞价D. 欺诈行为E. 内幕交易答案:信息披露# 操纵市场# 欺诈行为# 内幕交易112.债券的特点包括： （ ）A. 有期性B. 安全性C. 流动性D. 收益性E. 决策的参与性答案:有期性# 安全性# 流动性# 收益性113.B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。答案:错误114.一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。答案:错误115.一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。答案:错误116.内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的、但不会影响证券市场价格的重要消息。答案:错误117.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。答案:错误118.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。答案:错误119.场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。答案:正确120.基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。答案:正确121.封闭式基金的流动性风险要高于开放式基金。答案:错误122.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。答案:正确123.我国对证券发行审核的方式是注册制。答案:错误124.投资风险与投资时间成反比例关系。答案:错误125.欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。答案:错误126.证券组合相对于自身的β值就是1。答案:正确127.风险越大，则收益必然也越大。答案:错误128.假定市场的无风险利率是5%，证券市场的预期收益率10%，某证券的β值为0.9，则该证券的预期收益率是A. 8.5%B. 9.5%C. 10.5%D. 11.5%答案:9.5%129.属于非系统性风险的是（ ）。A. 信用风险B. 利率风险C. 流动性风险D. 市场风险答案:信用风险130.下列哪个选项不是普通股的特点？A. 经营参与权B. 优先认股权C. 剩余财产分配权D. 有限表决权答案:有限表决权131.下列（ ）是优先股的特点？A. 优先股的股息必须支付B. 公司的经营参与权C. 优先股可由公司赎回D. 优先股的清偿在债权人之前答案:优先股可由公司赎回132.下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？A. 适当的分散化可以减少或消除系统风险。B. 分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险。C. 当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。D. 除非资产组合包含了至少30只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来。答案:当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。133.如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果A. 相同B. 相反C. 无规律性D. 相等答案:相反134.我国A股上市公司成立时间必须在（ ）以上。A. 3年B. 1年C. 2年D. 5年答案:3年135.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A. 3个工作日B. 5个工作日C. 4个工作日D. 6个工作日答案:3个工作日136.按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和A. 指数基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案:契约型基金137.日K线图中包含四种价格，即（ ）A. 开盘价、收盘价、最低价、中间价B. 收盘价 、最高价、最低价、中间价C. 开盘价、收盘价、最低价、最高价D. 开盘价、收盘价、平均价、最低价答案:开盘价、收盘价、最低价、最高价138.有利于证券市场繁荣的货币政策是A. 提高准备金率B. 提高再贴现率C. 公开市场买入D. 公开市场卖出答案:公开市场买入139.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是A. 利息保障倍率B. 流动比率C. 速动比率D. 应收账款周转率答案:利息保障倍率140.自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括A. 证券监督管理委员会B. 证券交易所C. 证券登记结算公司D. 证券业协会答案:证券监督管理委员会141.资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构答案:资本结构142.债券的特点有哪些？（ ）A. 有期性B. 安全性C. 收益性D. 流动性E. 永久性答案:有期性# 安全性# 收益性# 流动性143.属于优先股票特征的选项有哪些？（ ）A. 优先领取固定股息B. 优先按票面金额清偿C. 优先修改公司章程的表决权D. 无权参与经营决策E. 无权分享公司利润增长的收益答案:优先领取固定股息# 优先按票面金额清偿# 无权参与经营决策# 无权分享公司利润增长的收益144.证券公司的主要业务有哪些？（ ）A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券自营D. 证券资产管理E. 证券投资咨询答案:证券承销# 证券经纪# 证券自营# 证券资产管理# 证券投资咨询145.证券投资基金的特征有哪些？A. 集合理财、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 利益共享、风险共担D. 大数法则、长期持有E. 严格监管、信息透明答案:集合理财、专业管理# 组合投资、分散风险# 利益共享、风险共担# 严格监管、信息透明146.上海证券交易所是公司制交易所。答案:错误147.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。答案:正确148.刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖。答案:错误149.协方差为正值时，说明两种证券的收益变动相反。答案:错误150.基金按照募集方式的不同，可以分为封闭式基金和开放式基金。答案:错误151.配股不同于公积金转增股份，是一种有偿无偿混合的发行方式。答案:错误152.β值衡量的风险是（ ）A. 既不是系统风险，也不是非系统风险B. 有时是系统风险，有时是非系统风险C. 非系统性风险D. 系统性风险答案:系统性风险153.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）A. 累计优先股和非累计优先股B. 可调换优先股和非调换优先股C. 参与优先股和非参与优先股D. 可卖回优先股和不可卖回优先股答案:累计优先股和非累计优先股154.在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（ ）A. 长期债券B. 短期债券C. 短期与长期均可D. 中期债券答案:短期债券155.当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是A. 净资产法B. 收益资本化法C. 竞价拍卖法D. 现金流量法答案:竞价拍卖法156.投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（ ），二是流通过程所带来的买卖差价。A. 股息和红利B. 配股C. 资本利得D. 股份公司的盈利答案:股息和红利157.某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法A. 违反了信息披露应前后一致的要求B. 违反了信息披露应完整详尽的要求C. 违反了信息披露应准确严谨的要求D. 违反了信息披露应及时有效的要求答案:违反了信息披露应前后一致的要求158.某公司拟发行债券，在即将发行时，同期市场利率高于该票面利率。在此情况下此债券的发行价应采用哪种方式？A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 延期发行答案:折价发行159.某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）A. 63.5%B. 37.5%C. 35%D. 65%答案:37.5%160.现在报刊杂志上经常引用的道?琼斯指数是（ ）A. 纽约证交所65家工业股指B. 纽约证交所65家综合股C. 纽约证交所30种工业股指D. 纽约证交所20种运输股指答案:纽约证交所30种工业股指161.股份公司发行的股票具有下列哪种特征？A. 提前偿还B. 无偿还期限C. 非盈利性D. 股东结构不可改变性答案:无偿还期限162.股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）A. 15%B. 25%C. 35%D. 50%答案:35%163.股票指数期货的标的物是A. 股票B. 股票指数C. 股票价格D. 股指期货合约答案:股票指数164.证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？（ ）A. 风险偏好不同B. 投资时间长短不同C. 交易方式不同D. 投资收益高低不同E. 分析方法不同答案:风险偏好不同# 投资时间长短不同# 交易方式不同# 分析方法不同165.刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。答案:正确166.封闭型基金市场价格以其每份基金的单位资产净值作为交易的依据。答案:错误167.我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。答案:正确168.根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。答案:错误169.β值衡量的风险是（ ）A. 既不是系统风险，也不是非系统风险B. 有时是系统风险，有时是非系统风险C. 非系统性风险D. 系统性风险答案:系统性风险170.上市公司在下列哪种情形下，不需要公布临时性公告？A. 公司涉及重大诉讼B. 公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少C. 在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D. 公司从海外引入一名新的部门经理答案:公司从海外引入一名新的部门经理171.关于委比值的变化范围，下列哪个选项是正确的？ （ ）A. 0～100B. -100～100C. -100～0D. -50～50答案:-100～100172.应收账款周转天数是反映上市公司哪方面的指标？ （ ）A. 获利能力B. 经营能力C. 偿债能力D. 资本结构答案:经营能力173.下列哪个证券投资品种风险最大？A. 公司债券B. 国债C. 普通股票D. 金融债券答案:普通股票174.下列哪个选项不是普通股的特点？A. 经营参与权B. 优先认股权C. 剩余财产分配权D. 有限表决权答案:有限表决权175.下列选项中哪个不是场外交易市场的特点？A. 时间固定B. 佣金手续费低廉C. 风险较大D. 无场地限制答案:时间固定176.下列（ ）是优先股的特点？A. 优先股的股息必须支付B. 公司的经营参与权C. 优先股可由公司赎回D. 优先股的清偿在债权人之前答案:优先股可由公司赎回177.从收益分配的角度看，下列哪个选项是正确的？A. 普通股先于优先股B. 公司债券在普通股之后C. 普通股在优先股之后D. 根据公司具体情况，可自行决定答案:普通股在优先股之后178.发行可转换债券对发行公司有以下哪点好处？（ ）A. 低成本筹集资金B. 适当避开法律的监管C. 使发行公司具有双重身份D. 能够在低风险下获得高收益答案:低成本筹集资金179.固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值？A. 近几年内不会发放红利的新公司B. 快速增长的公司C. 稳定增长的公司D. 有着雄厚资产但未盈利的公司答案:稳定增长的公司180.基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%答案:10%181.开放式基金的日常赎回从基金成立后多久开始？A. 第二天B. 一个月后C. 三个月后D. 六个月后答案:三个月后182.当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是A. 净资产法B. 收益资本化法C. 竞价拍卖法D. 现金流量法答案:竞价拍卖法183.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）A. 利率期货B. 国债期货C. 股指期货D. 外汇期货答案:国债期货184.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）A. 是否记载姓名B. 享有的权利不同C. 是否允许上市D. 票面是否标明金额答案:享有的权利不同185.按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和A. 指数基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案:契约型基金186.某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（ ）A. 63.5%B. 37.5%C. 35%D. 65%答案:37.5%187.证券组合的方差是反映（ ）的指标。A. 预期收益率B. 实际收益率C. 预期收益率偏离实际收益率幅度D. 投资风险答案:预期收益率偏离实际收益率幅度188.债券的特点有哪些？（ ）A. 有期性B. 安全性C. 收益性D. 流动性E. 永久性答案:有期性# 安全性# 收益性# 流动性189.属于优先股票特征的选项有哪些？（ ）A. 优先领取固定股息B. 优先按票面金额清偿C. 优先修改公司章程的表决权D. 无权参与经营决策E. 无权分享公司利润增长的收益答案:优先领取固定股息# 优先按票面金额清偿# 无权参与经营决策# 无权分享公司利润增长的收益190.证券交易所的功能有哪些？（ ）A. 提供交易的场所B. 形成较为合理的价格C. 引导资金的合理流动D. 维持交易的良好秩序E. 设立清算机构保证证券交割答案:提供交易的场所# 形成较为合理的价格# 引导资金的合理流动# 维持交易的良好秩序#设立清算机构保证证券交割191.证券市场监管的重点有哪些？（ ）A. 信息披露B. 操纵市场C. 集合竞价D. 欺诈行为E. 内幕交易答案:信息披露# 操纵市场# 欺诈行为# 内幕交易192.证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？（ ）A. 风险偏好不同B. 投资时间长短不同C. 交易方式不同D. 投资收益高低不同E. 分析方法不同答案:风险偏好不同# 投资时间长短不同# 交易方式不同# 分析方法不同193.属于普通股票特征的选项有哪些？A. 期限上的永久性B. 责任上的无限性C. 报酬上的剩余性D. 清偿上的剩余性E. 决策上的参与性答案:期限上的永久性# 报酬上的剩余性# 清偿上的剩余性# 决策上的参与性194.下列属于证券投资基金特征的有A. 集合理财B. 组合投资C. 专业管理D. 分散风险E. 严格监管答案:集合理财# 组合投资# 专业管理# 分散风险# 严格监管195.我国证券交易所关于买卖成交的基本规则是A. 客户优先B. 时间优先C. 数量优先D. 地域优先E. 价格优先答案:时间优先# 价格优先196.根据发行主体的不同，债券可以分为哪几种？A. 国债B. 地方政府债券C. 金融债券D. 外国债券E. 公司债券答案:国债# 地方政府债券# 金融债券# 公司债券197.一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。答案:错误198.上海证券交易所是公司制交易所。答案:错误199.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。答案:正确200.刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。答案:正确201.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。答案:错误202.因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。答案:错误203.基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。答案:正确204.封闭型基金市场价格以其每份基金的单位资产净值作为交易的依据。答案:错误205.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。答案:正确206.我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。答案:正确207.根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。答案:错误208.目前我国B股市场实行T+2交割、交收。答案:错误209.配股不同于公积金转增股份，是一种有偿无偿混合的发行方式。答案:错误210.按照证券投资分析的理论，股票价格有其一定的运行规律。答案:正确211.根据《公司法》和《证券法》的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券经营机构中兼任职务。答案:正确212.封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。答案:错误213.场外交易市场是一个交易商报价驱动的市场，管理相对较为宽松。答案:正确214.证券市场监管的公开原则，是指证券发行、交易活动中的所有参与者有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。答案:错误215.在对公司进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。答案:正确216.证券发行市场是一个没有固定交易场所和交易时间的无形市场。答案:正确217.信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。答案:错误218.股票的清算价值往往低于其账面价值。答案:正确219.如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。答案:正确220.为了有条件地开放资本市场，我国实行了QFII制度，即合格的境外机构投资者制度。答案:正确221.委托价格主要分为市价委托和限价委托。答案:正确222.短期均线由上而下穿越长期均线时，可考虑卖出股票。答案:正确223.公积金转增股本属于上市公司无偿发行股份的一种方式。答案:正确224.如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。答案:正确225.证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。答案:错误226.贴现债券不附息票，发行时以低于债券面值的价格发行，通常期限不超过1年。答案:正确227.下列证券中不属于有价证券的是（ ）。A. 凭证证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案:凭证证券
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