广东开放大学证券投资学（本）作业与答案

广东开放大学证券投资学（本）作业与答案

证券投资学（本）

学校:无

平台:广东开放大学

题目如下：

1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

A. 生产经营过程中的价值增值

B. 虚拟资本价值

C. 利息或红利

D. 买卖差价

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2. 以下哪一个不是证券投资的原则（）

A. 效益与风险最佳组合原则

B. 理智投资原则

C. 集中投资原则

D. 分散投资原则

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3. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。

A. 反比

B. 线性

C. 正比

D. 不相关

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4. 相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。

A. 风险大

B. 收益不稳定

C. 收益率低

D. 价格波动性大

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5. 美国最早的证券交易所是（ ）。

A. 芝加哥证券交易所

B. 波士顿证券交易所

C. 费城交易所

D. 纽约证券交易所

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6. 广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

A. 商品证券

B. 凭证证券权

C. 益证券

D. 债务证券

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7. 有价证券是（ ）的一种形式。

A. 商品证券

B. 权益资本

C. 虚拟资本

D. 债务资本

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8. 一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 国库券

C. 公司债券

D. 优先股股票

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9. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。

A. 保险公司证券

B. 金融机构证券

C. 银行证券

D. 投资公司证券

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10. 以下哪一个不是证券投资者（ ）

A. 保险公司

B. 金融机构

C. 商业银行

D. 资产评估机构

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11. 1999年至今是我国证券市场的（ ）。

A. 规范发展时期

B. 萌芽期

C. 形成和初步发展期

D. 探索起步时期

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12. 下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 国库券

C. 优先股股票

D. 债券

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13. 成长股是指（ ）。

A. 收益随商业周明波动的股票

B. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

C. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

D. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

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14. PT股票是指（ ）。

A. 财务状况出现异常的股票

B. 警示退市风险股票

C. 暂停上市的股票实施特别转让服务

D. 退出上市股票

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15. 注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。

A. H股

B. L股

C. 红筹股

D. S股

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16. 下列关于优先股说法不正确的是（）

A. 优先股在股息分配中，优先普通股

B. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配

C. 一般采用固定股息

D. 在表决权方面优先于普通股

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17. 下面关于多数投票制说法正确的是（ ）

A. 选票必须占选票总数的半数以上

B. 保障了多数小股东的利益

C. 以上说法都不正确

D. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

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18. 对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

A. *ST

B. ST

C. PT

D. *PT

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19. 当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）

A. 公司债权人、优先股股东之后

B. 优先股股东之后，公司债券人之前

C. 公司债权人之前

D. 优先股股东之前

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20. 关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）

A. 欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

B. 欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券

C. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券

D. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券

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21. （ ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A. 外国债券

B. 欧洲债券

C. 国际债券

D. 跨国债券

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22. 龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券

A. 香港

B. 日本

C. 韩国

D. 中国

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23. 关于欧洲债券，下列说法错误的是（ ）

A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B. 欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券

C. 欧洲债券受到发行所在地国家有关法规的严格限制

D. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

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24. 关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）

A. 1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债

B. 1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债

C. 1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种

D. 2009年9月28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程

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25. 在美国发行的外国债券被称为（ ）

A. 美国债券

B. 武士债券

C. 熊猫债券

D. 扬基债券

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26. 相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

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27. 证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

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28. 英国证券市场由证券交易委员会统一管理

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29. 1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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30. 1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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31. 《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。

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32. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

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33. 股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产

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34. 累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。

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35. 股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

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36. 当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。

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37. 境内居民不允许开立B股账户。

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38. 优先股没有普通股那样的优先认购权。

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39. 限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

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40. 债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

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41. 债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

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42. 公募债券发行的范围较小，不需要公开申报，债券的转让也受到一定限制，流动性较差

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43. 与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小

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44. 欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

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45. 公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券

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46. 按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

A. 政府证券

B. 企业证券

C. 商业票据

D. 金融证券

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47. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

A. 资本证券

B. 证据证券

C. 商业汇票

D. 凭证证券

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48. 证券市场的自律组织包括（ ）

A. 证券信用评级机构

B. 证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券登记结算公司

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49. 证券投资的特点有（ ）。

A. 收益高

B. 流动性强

C. 交易成本低

D. 价值不稳定

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50. 按股东的权益，股票可以分为（ ）

A. 优先股股票

B. 普通股股票

C. 记名股票

D. 决议股权、无决议股权和否决权股

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51. 下列关于股票的概念，说法正确的是（ ）

A. 股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额

B. 股票持有者可以处置股份公司财产

C. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权

D. 股票是虚拟资本

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52. 股东参与公司经营管理决策主要包括（ ）。

A. 有权选举和被选举为公司的董事或监事

B. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对

C. 直接参与公司的日常经营管理

D. 有权参加股东大会

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53. 按发行主体分类，债券可以分为（ ）

A. 金融债券

B. 政府债券

C. 企业（公司）债券

D. 国际债券

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54. 债券与股票的不同点包括（ ）

A. 期限不同

B. 流通性不同

C. 权利不同

D. 风险不同

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55. 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（）

A. 债券的票面利率和计息方法

B. 发行单位的名称

C. 债券的票面价值

D. 债券的偿还期限

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56. 1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

A. 同业经营

B. 交叉经营

C. 分业经营

D. 混业经营

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57. 1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。

A. 伦敦

B. 纽约

C. 费城

D. 阿姆斯特丹

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58. 下列不属于优先股的优点的是（ ）。

A. 优先股股票还具有财务杠杆作用

B. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

C. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

D. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

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59. 国有股的资金来源不包括（ ）。

A. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

B. 政府财政资金转移支付

C. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

D. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

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60. 下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

B. 有利于保护大股东的利益

C. 各股东可以把投票权累计起来

D. 少数派股东无法当选为董事

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61. 股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）

A. 社会公众股

B. 法人股

C. 国有股

D. 国有股和法人股

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62. （ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A. A股

B. 优先股

C. B股

D. 普通股

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63. 保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

A. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

B. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

C. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

D. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

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64. （ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

A. 收益公司债券

B. 参加公司债券

C. 选择支付收益公司债券

D. 通知公司债券

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65. 关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

A. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

B. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

C. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

D. 可转换债券的票面利率一般较高

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66. 资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权

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67. 企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。

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68. 美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

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69. 证券市场是财产权利间接交换的场所。

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70. 解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

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71. 一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

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72. 投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。

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73. 在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

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74. 股票是一种有价证券，是虚拟资本。

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75. 息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

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76. 担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府

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77. 长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一

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78. 下列属于货币证券的有价证券是（  ）。

A. 定期存折

B. 本票

C. 股票

D. 汇票

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79. 广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。

A. 货币证券

B. 资本证券

C. 凭证证券

D. 商品证券

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80. 证券按其性质不同，可以分为 （ ）。

A. 商品证券和无价证券

B. 虚拟证券和有价证券

C. 凭证证券和有价证券

D. 资本证券和货币证券

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81. 下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

A. 债券持有者

B. 国库券持有者

C. 普通股股东

D. 优先股股东

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82. 证券按收益状况的不同，可以分为（ ）。

A. 政府证券、金融证券和企业证券

B. 短期证券和长期证券

C. 固定收益证券和变动收益证券

D. 权益性证券和债权性证券

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83. 下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

A. 投资风险较小

B. 投资者权利最小

C. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

D. 收益率通常不及股票高

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84. 证券市场最主要的功能是（）

A. 定价功能

B. 筹资—投资功能

C. 资本配置功能

D. 宏观经济调控功能

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85. 关于蓝筹股说法错误的是（ ）。

A. 具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息

B. 这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势

C. 由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票

D. 发行蓝筹股的公司一般在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位

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86. 股票的最基本特征是（ ）

A. 风险性

B. 收益性

C. 不可返还性

D. 参与决策性

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87. 债券与股票的相同点不包括（ ）

A. 它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。

B. 都属于有价证券

C. 发行主体

D. 都是虚拟资本

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88. 下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（ ）

A. 抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券

B. 抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券

C. 在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了

D. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠

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89. 关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（ ）

A. 记账式国债是指没有实物形态的票券,它是利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程

B. 凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易

C. 我国财政部发行的凭证式债券，在持有期内持券人如果遇到特殊情况需要提取现金,可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算

D. 我国1994年开始通过财政部国债服务部和银行系统发行凭证式国债,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债券,可记名、挂失

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90. 股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ）

A. 倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前,股票偿付在后

B. 从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定,多盈可以多分、亏损可以不分,股利要在税后盈利中支付,而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后

C. 股票投资者不能参与公司重大事项的决策

D. 在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,因此,市场价格也较稳定,投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,有时猛涨,有时暴跌,投机性很强

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91. 中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。

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92. 证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

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93. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得

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94. 债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定

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95. 债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。

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96. 所有债券投资的利息收益，投资者需要纳税

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97. 普通股股票持有人事公司的基本股东，享有股东的基本权利并承担基本义务，主要表现在（ ）

A. 资产分配权

B. 优先认股权

C. 盈余分配权

D. 投票表决权

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98. 通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（）

A. 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息

B. 必须将书面债务凭证做成纸质的凭证

C. 它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行

D. 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让

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99. 债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（ ）

A. 因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失

B. 由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低

C. 因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失

D. 因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失

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100. 下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

A. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

B. 投资风险较小

C. 收益率通常不及股票高

D. 投资者权利最小

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101. 广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

A. 商品证券

B. 凭证证券权

C. 债务证券

D. 益证券

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102. 下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 债券

C. 国库券

D. 优先股股票

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103.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

A. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月

B. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月

C. 1991 年7 月和 1992 年 10 月

D. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月

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104. 证券按收益状况的不同，可以分为（ ）。

A. 短期证券和长期证券

B. 权益性证券和债权性证券

C. 政府证券、金融证券和企业证券

D. 固定收益证券和变动收益证券

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105.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

A. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月

B. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月

C. 1991 年7 月和 1992 年 10 月

D. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月

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106. 1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。

A. 费城

B. 伦敦

C. 阿姆斯特丹

D. 纽约

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107. 有价证券是（ ）的一种形式。

A. 权益资本

B. 债务资本

C. 商品证券

D. 虚拟资本

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108. 股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）

A. 国有股和法人股

B. 法人股

C. 社会公众股

D.  国有股

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109.注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。

A. H股

B.  S股

C. L股

D. 红筹股

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110. 下面关于多数投票制说法正确的是（ ）

A.  以上说法都不正确

B. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

C.  选票必须占选票总数的半数以上

D. 保障了多数小股东的利益

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111. 下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A.  有利于保护大股东的利益

B. 各股东可以把投票权累计起来

C. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

D. 少数派股东无法当选为董事

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112.（ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A.  普通股

B. 优先股

C. A股

D.  B股

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113. （ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A. 开放式投资基金

B. 封闭式投资基金

C. 公司型投资基金

D. 契约型投资基金

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114.下面不属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 上市型开放式基金

B. 保本基金

C. 期货基金

D. 伞形基金

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115. 1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。

A. 1988

B. 1986

C. 1985

D. 1984

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116. （ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

A. 复制基金

B. 债券基金

C. 股票基金

D. 分级基金

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117.ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

A. 加拿大

B. 美国

C. 英国

D. 日本

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118.（ ）是投资基金中最常见的一种。

A. 指数基金

B. 债券基金

C. 货币市场基金

D. 股票基金

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119. 下面属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 伞形基金

B. 保本基金

C. 上市型开放式基金

D. 期权基金

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120. 下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

A. 利于证券市场稳定

B. 利于证券市场发展

C. 防范化解金融风险

D. 为投资者拓宽投资渠道

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121.（ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2006

B. 2007

C. 2005

D. 2004

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122. 由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（）

A. 价格上涨，买方获利

B. 价格下跌，买方获利

C. 价格上涨，卖方获利

D. 价格下跌，卖方亏损

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123. 期货涨跌停板以（ ）为基准。

A. 上一交易日的收盘价

B. 上一交易日的结算价

C. 上一交易日的基准价

D. 上一交易日的开盘价

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124. 资产证券化的目的在于解决（ ）。

A. 收益性问题

B. 流动性风险

C. 安全性问题

D. 融资问题

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125. 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与（ ）相对应的一个概念。

A. 国库券

B. 股票

C. 债券

D. 基础金融产品

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126. 金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。

A. 浮动价格买进或卖出

B. 竞标价格买进或卖出

C. 协商价格买进或卖出

D. 既定价格买进或卖出

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127. 投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。

A. 买入期货合约、建立期货空头

B. 卖出期货合约、建立期货多头

C. 卖出期货合约、建立期货空头

D. 买入期货合约、建立期货多头

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128. 发明了存托凭证的是（ ）人。

A. 英国

B. 荷兰

C. 德国

D. 美国

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129. 按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

A. 25%

B. 15%

C. 30%

D. 10%

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130. 经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

A. 可以

B. 禁止

C. 必须

D. 不得

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131. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，以（ ）原股东的权益及其对公司的控制权。

A. 淡化

B. 分散

C. 强化

D. 保护

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132. 我国公司法规定,（ ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。

A. 资本公积金

B. 盈余公积金

C. 法定公积金

D. 任意公积金

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133. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。

A. 平均

B. 有偿

C. 无偿

D. 有偿或无偿

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134. 指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（ ）

A. 联合设立

B. 募集设立

C. 混合设立

D. 发起设立

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135. 复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（ ）。

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136.基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。

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137. 投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责。（ ）

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138. 投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

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139. 投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）

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140. 投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（ ）

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141. 契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）

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142. 一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）

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143. 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）

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144. 期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（ ）

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145. 资产证券化的目的在于将缺乏流动性的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)提前变现，解决流动性风险。（ ）

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146.资产证券化始于美国。（ ）

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147.远期交流动性好。（ ）

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148.期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）

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149. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，准其优先认购增资的方式，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。（）

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150. 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（ ）

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151. 当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ）

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152. 有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ）

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153. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

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154. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（ ）

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155. 投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 基金发起人

C. 基金托管人

D. 基金持有人

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156. 按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）

A. 股票基金

B. 不动产基金

C. 债券基金

D. 指数基金

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157. 下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 发行者

B. 反映的经济关系

C. 返还性

D. 投机性

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158. 基金份额持有人的收益主要有（ ）。

A. 买卖股票债券等有价证券的价差

B. 存款利息收入

C. 买卖投资基金的价差收益

D. 投资基金的分红派息

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159. 作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（ ）通货膨胀以及信用等级等等。

A. 利率

B. 价格指数

C. 汇率

D. 费率

E. 股票、债券的资产价格

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160. 一份标准期权合约的形成必须具备（ ）等几个要素。

A. 标的资产

B. 期权权利金

C. 行权交收日

D. 行权日

E. 行权价格

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161. 期货交易所实行（ ）等，交易安全可靠。

A. 逐日盯市无负债制度

B. 涨跌停板制度

C. 大户报告制度

D. 限仓制度

E. 保证金交易制度

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162. 发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（ ）等实物资产，经作价后抵缴股款。

A. 设备

B. 专有技术

C. 房屋

D. 地产

E. 商标

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163. 现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（ ）等几个方面。

A. 公司兼并重组

B. 调整公司财务结构，保持适当的资产负债比率

C. 维护股东直接利益

D. 为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

E. 满足证券交易所的上市标准

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164. 股份公司的设立一般又分为（ ）两种形式。

A. 集资设立

B. 募集设立

C. 发起设立

D. 联合设立

E. 混合设立

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165. 按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A. 组织形式

B. 时间长短

C. 收益风险目的

D. 募集方式

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166. 按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。

A. 时间长短

B. 交割期限

C. 投资标的

D. 组织形式

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167.我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。

A. 2002年

B. 2001年

C. 2003 年

D. 2004年

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168. （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1997

B. 1998

C. 1993

D. 1999

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169. （ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

A. 开放式投资基金

B. 固定型投资基金

C. 封闭式投资基金

D. 契约型投资基金

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170. 美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。

A. 德国

B. 日本

C. 英国

D. 法国

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171. 关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ）

A. 卖方没有权利，也没有义务

B. 买方拥有权利，无义务。

C. 卖方拥有权利，无义务

D. 买方和卖方拥有平等的权利和义务

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172. 《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。

A. 土3%

B. 土5%

C. 土10%

D. 土6%

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173. 资产证券化始于（ ）。

A. 德国

B. 荷兰

C. 美国

D. 英国

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174. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（ ）市场价格

A. 低于

B. 等于

C. 高于

D. 大于

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175. 股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A. 2/3

B. 1/3

C. 1/2

D. 3/4

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176. 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（）的数额转为增资。

A. 60%

B. 50%

C. 30%

D. 70%

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177. 一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（ ）

A. 较大

B. 较小

C. 同等

D. 不确定

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178. 由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）

A. 联合设立

B. 发起设立

C. 混合设立

D. 募集设立

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179. 基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

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180. 基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）

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181.证券投资基金产生于英国，在美国得到迅速发展。（ ）

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182. 我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（ ）

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183. 由第三者发行的权证也叫备兑权证或衍生权证。（ ）

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184. 一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势不同（ ）

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185.市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ）

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186. 对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ）

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187. 期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）

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188. 欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）

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189. 一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）

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190. 公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（ ）

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191. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（ ）

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192. 投资基金的一般作用，包括 （ ）。

A. 有利于证券市场发展

B. 为中小投资者拓宽了投资渠道

C. 有利于证券市场稳定

D. 微观调控传导功能

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193. 按照投资理念划分，投资基金可以分为（ ）。

A. 被动型基金

B. 公募基金

C. 主动型基金

D. 私募基金

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194.公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 投资者和发起人

D. 董事会

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195. 下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 风险和收益

B. 投机性

C. 期限

D. 发行目的

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196. 期权价格变动主要受（ ）等因素影响

A. 隐含波动率

B. 当前利率

C. 到期日

D. 行权价

E. 合约标的价格

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197. 期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A. 透明性

B. 预期性

C. 公平性

D. 权威性

E. 连续性

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198. 股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ）

A. 发起设立的公司与募集设立的公司的规模相同

B. 发起设立的公司比募集设立的公司的规模大

C. 募集设立的公司比发起设立的公司的规模小

D. 募集设立的公司比发起设立的公司的规模大

E. 发起设立的公司比募集设立的公司的规模小

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199. 公司增资的方式有:（ ）等。

A. 向社会公众发行股份

B. 向现有股东派送红股

C. 公司债转换为公司股份

D. 以公积金转增股本

E. 向现有股东配售股份

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200. 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。

A. 股东分摊

B. 第三者分摊

C. 协议招股

D. 公开招股

E. 私募招股

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201. 下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。

A. 投资风险

B. 交易费用

C. 期限

D. 基金份额

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202.套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”

A. 等价定律

B. 一价定律

C. 等值定律

D. 价值规律

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203. （ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

A. RQFII

B. QDII

C. RQDII

D. QFII

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204. （ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。

A. 私募基金

B. 主动型基金

C. 被动型基金

D. 公募基金

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205. ( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

A. 2014年

B. 2017年

C. 2016年

D. 2015年

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206. 利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务

A. 相同货币相同利率

B. 不同货币相同利率

C. 相同货币不同利率

D. 不同货币不同利率

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207. 目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)

A. 第四个周五

B. 30日

C. 31日

D. 第三个周五

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208. 大户报告制度是指当会员或客户某种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的（ ）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。

A. 60%

B. 80%

C. 50%

D. 20%

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209. 远期又称远期交易,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（ ）进行交易，属于场外交易。

A. 市价

B. 现在确定的价格

C. 未来确定的价格

D. 不确定

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210. 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。

A. 30%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

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211. 有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的（ ）支付现款方能获取股票的发行方式。

A. 内部价格

B. 发行价格

C. 协议价格

D. 内在价值

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212. 投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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213. 国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）

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214. 基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（）

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215.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（ ）

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216. 可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看涨期权。（ ）

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217.市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）

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218.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1993

B. 1997

C. 1998

D. 1999

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219. 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. 80%

B. .60%

C. 50%

D. 40%

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220. 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. 80%

B. .60%

C. 50%

D. 40%

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221. 股票增资发行，按照股东取得股票时是否缴纳相应的价款来划分，可分为（ ）增资发行。

A. 无偿

B. 不等价

C. 等价

D. 有偿无偿混合

E. 有偿

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222. 有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。

A. 公开招股

B. 股东分摊

C. 协议招股

D. 私募招股

E. 第三者分摊

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223. 1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 阿姆斯特丹

B.

C. 圣保罗

D. 鹿特丹

E. 汉堡

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224.我国证券交易所其股票的一个交易单位为（ ）股/手。

A. 200

B. 100

C. 1000

D. 500

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225. 英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

A. 1773

B. 1783

C. 1793

D. 1774

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226. 特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

A. 30

B. 20

C. 15

D. 5

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227. 一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

A. 竞价买卖

B. 拍卖标购

C. 现货买卖

D. 相对买卖

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228. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

A. 英国

B. 荷兰

C. 美国

D. 德国

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229. 国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+0

B. T+2

C. T+1

D. T+3

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230. 1. 世界上早、有影响的股价指数是。

A. 纳斯达克指数

B. 道一琼斯股价指数

C. 恒生指数

D. 日经指数

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231. 1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 流通数量衡量;总市值加权法

B. 流通市值调整;流通数量衡量

C. 总市值加权法;流通市值调整

D. 流通市值调整;总市值加权法

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232. 1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A. 上证90指数

B. 上证100指数

C. 上证180指数

D. 上证50指数

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233. 1. 上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 上海证券交易所

B. 中国国债登记结算有限责任公司

C. 深圳证券交易所

D. 中国证券结算有限责任公司

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234.1. 深证成分股指数由家样本股组成。

A. 30

B. 40

C. 500

D. 60

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235.1. 日经225股价指数是编制和公布的。

A. 日本经济新闻社

B. 东京证券交易所

C. 日本大藏省

D. 道一琼斯公司

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236. 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

B. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

C. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

D. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

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237. 《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

A. 2006年

B. 2008年

C. 2005年

D. 2007年

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238.（ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

A. 德国

B. 美国

C. 日本

D. 英国

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239. （ ）是是自律型证券监管体制模式的代表

A. 德国

B. 美国

C. 英国

D. 法国

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240. 对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（ ）。

A. 信息披露制度

B. 保护投资者利益原则

C. 监督与自律相结合原则

D. “三公”原则

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241.下面（ ）不属于美国证券法律体系的国家。

A. 日本

B. 英国

C. 菲律宾

D. 加拿大

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242.（ ）是中间型监管体制模式的代表。

A. 意大利

B. 美国

C. 法国

D. 德国

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243. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

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244.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

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245. 信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

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246. 我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

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247.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

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248. 证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

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249.证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）

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250. 债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

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251.1. 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

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252. 1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

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253. 1. 日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

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254. 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

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255. 1. 纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

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256. 1. 纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

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257. 政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（  ）

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258.英国是自律型证券监管体系模式的代表。（ ）

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259. 国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（   ）

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260.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（  ）

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261. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（   ）

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262.德国是集中型证券监管体制模式的代表 。（ ）

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263. 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

A. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

B. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

C. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

D. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

E. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

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264. 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

A. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

B. 证券交易所决定各种证券的价格

C. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

D. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

E. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

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265. 专家经纪商或称（ ）

A. 佣金经纪商

B. 专门经纪商

C. 特殊经纪商

D. 庄家

E. 做市商

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266. 证券上市的有利的方面有（）

A. 开辟多种间接接融资渠道

B. 提高企业知名度

C. 规范内部管理

D. 规范治理结构

E. 开辟多种直接融资渠道

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267. 下列关于沪深300指数的说法正确的有。

A. 成分股数量为300只

B. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

C. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

D. 基点为975.47点

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268. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

A. 两日

B. 当日

C. 七日

D. 三日

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269.一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

A. 相同

B. 不一定

C. 少

D. 多

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270. （ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 1783

B. 1611

C. 1650

D. 1911

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271. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定（ ）

A. 卖出证券的最高价或买入证券的最高价。

B. 卖出证券的最低价或买入证券的最高价

C. 卖出证券的最低价或买入证券的最低价

D. 卖出证券的最高价或买入证券的最低价

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272. 样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证新指数

B. 中小企业板指数

C. 深证综合指数

D. 深证创新指数

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273. 1. 上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

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274. 1. 沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A. 加权平均法

B. 派许加权方法

C. 市值总价加权法

D. 除数修正法

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275. 1. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

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276. （ ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1998

B. 1999

C. 2001

D. 2000

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277. （ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1998

B. 1993

C. 1997

D. 1999

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278.（ ）是集中型监管体制模式的代表。

A. 意大利

B. 美国

C. 法国

D. 英国

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279. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）

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280. 股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

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281.我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）

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282. 证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（ ）

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283. 1. 恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

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284.1. 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

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285.道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

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286. 1. 上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，只包括A股，并不包括B股。（）

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287.1. 深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

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288. .证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）

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289.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（   ）

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290. 证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（   ）

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291. 分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（   ）

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292. 经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

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293. 证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（ ）。

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294. 企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

A. 上市标准的差异

B. 是否符合公司发展战略的需要

C. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

D. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

E. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

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295. 各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ）的公司才能更为容易获准上市。

A. 规模大

B. 信誉高

C. 经济效益好

D. 经营管理完善

E. 经济实力雄厚

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296. 1. 股票价格指数的编制步骤包括。

A. 计算计算期平均股价并作必要修正

B. 选定基期并计算基期平均价

C. 指数化

D. 选择样本股

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297. 国际证券市场上著名的股价指数有。

A.NASDAQ综合指数

B. 日经225股价指数

C. 金融时报100指数

D. 道一琼斯工业股价平均数

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298. 证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

A. 监督与自律相结合原则

B. 保护投资者利益原则

C. 市场化原则

D. “三公”原则

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299. 证券市场监管的要素包括（ ）。

A. 监管对象和内容

B. 监管主体

C. 监管手段

D. 监管目标

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300. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司信息披露管理办法

B. 信托法

C. 上市公司治理准则

D. 上市公司收购管理办法

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301. 我国证券交易所规定（ ）。

A. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

B. 允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

C. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托

D. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托

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302.经纪人制度的出现在（ ）年。

A. 1611

B. 1612

C. 1793

D. 1650

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303.荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

A. 1560

B. 1650

C. 1840

D. 1550

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304.A股、基金、企业债券、可转换债券适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+2

B. T+1

C. T日

D. T+0

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305. 强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

A. 对公司的经营成本无影响

B. 降低公司的经营成本

C. 提高公司的经营成本

D. 对公司的经营成本影响不确定

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306. 通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。

A. 等同权重

B. 基期价格

C. 发行量或成交量

D. 计算期价格

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307. 1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 10.59元和11.50元

B. 11.50元和10.59元

C. 10.5元和11.59元

D. 11.59元和10.59元

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308. 关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

B. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

C. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

D. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

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309. 多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）

A. 拍卖标购

B. 竞价买卖

C. 相对买卖

D. 现货买卖

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310. 一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

A. 相对买卖

B. 现货买卖

C. 拍卖标购

D. 竞价买卖

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311. 证券交易所是（ ）发展的产物。

A. 个体经济

B. 工业经济

C. 农业经济

D. 商品经济

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312.我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（ ）元/手。

A. 2000

B. 1000

C. 100

D. 200

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313. 1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，。

A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

C. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

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314. 1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 1908.84

B. 1938.85

C. 1877.86

D. 2188.55

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315. （ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。

A. 法律手段

B. 政治手段

C. 经济手段

D. 行政手段

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316. （ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

A. 美国

B. 德国

C. 法国

D. 英国

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317. （ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

A. 经济手段

B. 行政手段

C. 政治手段

D. 法律手段

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318.（ ）是自律型监管体制模式的代表。

A. 英国

B. 意大利

C. 法国

D. 美国

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319. 我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力

A. 1995年

B. 1993年

C. 1997年

D. 1996 年

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320.（   ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2007

B. 2005

C. 2006

D. 2004

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321. 证券投资者在从事证券投资前必须要选择自己的经纪人。（ ）

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322.证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（ ）

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323. 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

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324. 1. 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

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325. 1. MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）

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326. 1. 债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

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327. 证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（  ）

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328. 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ）

A. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的

B. 上市公司有重大违法行为的

C. 上市公司最近三年连续亏损的

D. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的

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329. 交易场所及设施是由（ ）等组成。

A. 通信系统

B. 交易席位

C. 交易主机

D. 报盘系统

E. 交易大厅

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330. 证券上市的不利的方面有（ ）

A. 控制权分散会影响决策效率

B. 控制权分散会面临被收购的风险

C. 强制性的约束会提高公司的经营成本

D. 扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

E. 信息更加透明也会提高公司的经营成本

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331. 关于恒生指数，下列各项正确的有

A. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

C. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

D. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

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332. 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

B. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

D. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

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333. 目前我国主要对证券市场的（ ）几个方面进行监管。

A. 操纵市场

B. 信息披露

C. 内幕交易

D. 欺诈行为

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334. 中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司证券发行管理办法

B. 上市公司股权激励管理办法

C. 上市公司信息披露管理办法

D. 上市公司收购管理办法

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335. 从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

A. 加强从业人员教育

B. 维护市场“三公

C. 保护投资者利益

D. 维护市场正常秩序

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336. （ ）是证券市场监管部门监管的主要手段

A. 经济手段

B. 法律手段

C. 行政手段

D. 政治手段

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337. （ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

A. 德国

B. 美国

C. 英国

D. 法国

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338. 1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（ ）

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339.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

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340. 1. NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

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341. 1. 富时100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）

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342. 1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50ETF未来30日预期波动。（）

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343. 证券监管的一个不容忽视的核心目标，是切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。（   ）

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344. 指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（  ）

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345. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（  ）

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346.一般证券市场监管均采取政府管理与自我管理相结合的形式。自我管理(或称自律管理)之所以在证券市场管理中占重要一席，相当程度上是西方证券市场发展的历史结果。（   ）

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347. 1. 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是。

A. 成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

B. 上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

C. 上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

D. 深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

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348. 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 相对法

B. 综合法

C. 计算期加权法

D. 基期加权法

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349. （ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

A. 经济手段

B. 政治手段

C. 行政手段

D. 法律手段

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350.一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

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351.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）

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352. 我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）

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353.证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

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354. 1. 沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

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355. 运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（  ）

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356. 道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

A. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

C. 该指数历史悠久

D. 指数在《纽约日报》上发布

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357. 1. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均成交金额

B. 日均流通股份数

C. 日均收盘价

D. 日均总市值

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358. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

A. 上市公司信息披露管理办法

B. 上市公司股东大会规则

C. 上市公司收购管理办法

D. 上市公司治理准则

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359. 1. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

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360. 1. 深证成分股指数由家样本股组成。

A. 500

B. 40

C. 60

D. 30

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361. 1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 计算期加权法

B. 相对法

C. 基期加权法

D. 综合法

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362. （ ）不是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 政治手段

B. 行政手段

C. 法律手段

D. 经济手段

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363. 下列关于沪深300指数的说法正确的有。

A. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

B. 基点为975.47点

C. 成分股数量为300只

D. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

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364. 国际证券市场上著名的股价指数有。

A.NASDAQ综合指数

B. 日经225股价指数

C. 金融时报100指数

D. 道一琼斯工业股价平均数

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365. 1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

D. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

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366. 目前世界各国的监管体制模式有（ ）

A. 中间型监管体制模式

B. 集中型监管体制模式

C. 自律型监管体制模式

D. 分散型型监管体制模式

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367. 1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 11.59元和10.59元

B. 10.5元和11.59元

C. 10.59元和11.50元

D. 11.50元和10.59元

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368. 样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证综合指数

B. 深证新指数

C. 深证创新指数

D. 中小企业板指数

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369. 1. 世界上早、有影响的股价指数是。

A. 纳斯达克指数

B. 恒生指数

C. 日经指数

D. 道一琼斯股价指数

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370. 关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

C. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

D. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

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371. 1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 1877.86

B. 2188.55

C. 1938.85

D. 1908.84

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372. 1. 日经225股价指数是编制和公布的。

A. 日本经济新闻社

B. 道一琼斯公司

C. 东京证券交易所

D. 日本大藏省

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373. 行政手段是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理。与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管具有强制性和直接性的特点。（）

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374. 1. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均总市值

B. 日均收盘价

C. 日均流通股份数

D. 日均成交金额

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375. 深圳证券交易所综合指数包括

A. 深证A股指数

B. 深证综合指数

C. 深证成分股指数

D. 深证B股指数

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376. 道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

A. 该指数历史悠久

B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

C. 指数在《纽约日报》上发布

D. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

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377. （ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。

A. 经济手段

B. 税收政策

C. 公开市场业务

D. 利率政策

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378. 日经225股价指数是编制和公布的。

A. 东京证券交易所

B. 日本大藏省

C. 道一琼斯公司

D. 日本经济新闻社

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379. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 11.59元和10.59元

B. 10.59元和11.50元

C. 11.50元和10.59元

D. 10.5元和11.59元

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380. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 11.59元和10.59元

B. 10.59元和11.50元

C. 11.50元和10.59元

D. 10.5元和11.59元

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381. 道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

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382. 沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A. 除数修正法

B. 市值总价加权法

C. 派许加权方法

D. 加权平均法

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383. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 综合法

B. 计算期加权法

C. 基期加权法

D. 相对法

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384. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。

A. 2003年10月12日

B. 2004年6月1日

C. 2005年1月1日

D. 2004年12月31日

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385. 沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 30%

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386. 利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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387. 沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

C. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

D. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

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388. 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均收盘价

B. 日均成交金额

C. 日均总市值

D. 日均流通股份数

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389. 关于恒生指数，下列各项正确的有

A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

B. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

C. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

D. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

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390. （  ）是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 法律手段

B. 行政手段

C. 经济手段

D. 政治手段

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391. 世界上早、有影响的股价指数是。

A. 恒生指数

B. 日经指数

C. 纳斯达克指数

D. 道一琼斯股价指数

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392. 通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。

A. 等同权重

B. 基期价格

C. 发行量或成交量

D. 计算期价格

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393. 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是。

A. 成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

B. 上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

C. 深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

D. 上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

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394. 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

B. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

C. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

D. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

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395. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 2188.55

B. 1938.85

C. 1908.84

D. 1877.86

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396. 上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 深圳证券交易所

B. 上海证券交易所

C. 中国国债登记结算有限责任公司

D. 中国证券结算有限责任公司

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397. 上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（ ）等等。

A. 公司行为影响市场秩序或损害公共利益

B. 公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

C. 公司违反上市契约的规定

D. 公司破产或被兼并

E. 公司有严重违法行为

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398. 国际证券市场上著名的股价指数有。

A. 日经225股价指数

B. 道一琼斯工业股价平均数

C.NASDAQ综合指数

D. 金融时报100指数

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399. 股票价格指数的编制步骤包括。

A. 选定基期并计算基期平均价

B. 计算计算期平均股价并作必要修正

C. 指数化

D. 选择样本股

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400. 深圳证券交易所综合指数包括

A. 深证综合指数

B. 深证A股指数

C. 深证B股指数

D. 深证成分股指数

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401. 下面（ ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。

A. 保护投资者

B. 保护国家证券利益

C. 透明和信息公开

D. 降低系统风险

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402. 深证成分股指数由家样本股组成。

A. 60

B. 40

C. 500

D. 30

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403. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 流通市值调整;流通数量衡量

B. 总市值加权法;流通市值调整

C. 流通数量衡量;总市值加权法

D. 流通市值调整;总市值加权法

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404. 1. 上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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405. 我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

A. 两日

B. 三日

C. 当日

D. 七日

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406. （ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 1650

B. 1783

C. 1911

D. 1611

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407. 1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

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408.1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

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409. 1. 通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

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410. 1. 证券的本质是实际资本，实际资本的性质本身就决定了证券价格具有一定的确定性。（）

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411. 1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

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412. 1. 对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

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413. 1. 股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）

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414. 1. 收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

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415. 1. 资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

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416. 1. 方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

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417. 1. 债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益； 当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

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418. 债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

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419. 对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

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420. 只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

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421. 久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

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422. 1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

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423. 在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

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424.凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

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425. 宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（   ）

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426. 从美国的证券交易经验来看，经济周期与股市的变动有着密切的关系，但也不是完全同步的，股市趋势表现都存在一些提前量。（  ）

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427. 公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（   ）

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428. 宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（   ）

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429. 外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（  ）

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430. 财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（  ）

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431. 1. 以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

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432. 1. 以下关于无差异曲线说法不正确的是。

A. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

B. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

C. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

D. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

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433. 1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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434. 以下关于信用风险的说法不正确的是。

A. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

B. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

C. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

D. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

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435. 1. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A. 6个月

B. 3个月

C. 1年

D. 1个月

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436.1. 年利息收入与债券面额的比率是（）

A. 到期收益率

B. 直接收益率

C. 到期收益率

D. 票面收益率

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437. 1. 以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

A. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

B. 系统风险是公司无法控制和回避的

C. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

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438. 通过抛出高息票率债券，购入相同期限的低息票率债券，既可以（ ）久期，又可以（ ）凸性。

A. 延长，降低

B. 缩短，降低

C. 缩短，提高

D. 延长，提高

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439.某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元，在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

A. 40％

B. 8％

C. 22％

D. 10％

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440. 基金管理人必须按规定在每个交易日（ ）对基金净资产进行估值。

A. 第四天

B. 第三天

C. 第二天

D. 当天

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441. 东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

A. 35

B. 30

C. 25

D. 40

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442. 某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

A. 20

B. 19

C. 30

D. 18.18

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443. 甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年 3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（） 。

A. 7. 72％

B. 25％

C. 10％

D. 8. 33％

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444. 某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。

A. 25%

B. 30%

C. 5%

D. 4.5%

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445. （ ）是指许多企业生产同质产品的市场情形，如初级产品市场。

A. 垄断竞争

B. 寡头垄断

C. 完全竞争

D. 完全垄断

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446. 宏观经济因素对证券市场价格的影响是（ ），也是全局性的和长期性的。

A. 根本性的

B. 直接的

C. 主要的

D. 重要的

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447. （ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。

A. 财务报表

B. 现金流量表

C. 利润表

D. 资产负债表

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448. 一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。

A. 消费者

B. 生产者

C. 买方

D. 公司

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449.我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

A. 7

B. 9

C. 8

D. 10

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450. （ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

A. 资产负债表

B. 财务报表

C. 利润分配表

D. 利润表

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451.1. 股票投资收益的来源有。

A. 送股

B. 配股

C. 现金股息

D. 资本利得

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452. 当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

A. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

B. 这两种证券间的收益没有任何关系

C. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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453. 1. 以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是。

A. 证券的风险越高，收益就一定越高

B. 投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率

C. 投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高

D. 无风险收益可以认为是投资的时间补偿

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454. 1. 以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率不可能等于 0

B. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

C. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

D. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

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455. 与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

A. β 系数

B. 投资人要求的收益率

C. 股利年增长率

D. 预期第 1 年的股利

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456. 决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

A. 市场收益水平

B. 债券到期日

C. 债券面值

D. 债券利率

E. 市场利率

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457. 下列关于债券的说法正确的是（ ）。

A. 票面收益率又称名义收益率或息票率

B. 对于持有期短于 1 年的到期一次还本付息债券，持有期年均收益率＝（债券卖出价－债券买入价） /债券买入价× 100％

C. 持有期收益率等于债券的年实际利息收入与债券的买入价之比率

D. 持有期收益率不能反映债券的资本损益情况

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458. 下面（ ）是企业财务分析的主要方法。

A. 资本结构分析法

B. 比较分析法

C. 比率分析法

D. 因素分析法

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459. 公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

A. 偿债能力保障程度分析

B. 中期偿债能力分析

C. 短期偿债能力分析

D. 长期偿债能力分析

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460. 财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

A. 利润表

B. 资产负债表

C. 现金流量表

D. 所有者权益变动表

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461. 1. 债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

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462. 1. 债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

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463. 1. 无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

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464. 在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

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465. 市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。

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466. 1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

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467.由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。

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468.一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

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469.市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

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470.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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471.所谓通货膨胀，简单说就是指一般物价水平的上涨。（ ）

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472.货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

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473.货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）

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474.1. 下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

A. 收益率的标准差

B. 收益率的离散系数

C. 收益率的方差

D. 期望收益率

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475.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是。

A. 4%

B. 6%

C. 7%

D. 5%

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476.1. 在美国，一般把联邦政府发行的短期国库券当作无风险证券，把短期国库券利率当作无风险利率。（）

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477.1. 利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。（）

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478.1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

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479.1. 持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

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480.1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

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481.权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

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482.1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

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483.1、 名义利率指一年内多次复利时给出的年利率，它等于每期利率与年内复利次数的乘积。

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484.根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（   ）

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485.上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（   ）

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486.公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（   ）

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487.公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（  ）

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488.1. 以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

B. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

C. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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489.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

B. 在预期利率下降时，将股票换成债券

C. 将不同的债券进行组合投资

D. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

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490.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 交易价格是债券二级市场的价格

B. 发行价格是债券一级市场的价格

C. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

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491.1. 当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是。

A. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

B. 该组合的风险一定变小

C. 该组合的收益一定提高

D. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

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492.1. 以下不属于股票收益来源的是（）。

A. 利息收入

B. 股票股息

C. 现金股息

D. 资本利得

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493.1. 以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

A. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

C. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

D. 市场风险属于非系统风险

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494.用市净率估值法时，投资者要找出企业至少（ ）年以上的时间段的历史最低、最高和平均三档市净率区间。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 4

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495.某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）

A. 700

B. 750

C. 600

D. 666.67

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496.有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（）。

A. 990元

B. 993.48元

C. 1 002元

D. 898.43元

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497.A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

A. 10. 6

B. 30

C. 31. 8

D. 12

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498.一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

A. 1.24375

B. 2.13245

C. 1.12465

D. 3.34675

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499.（ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

A. 基本分析法

B. 微观分析法

C. 宏观分析法

D. 技术分析法

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500.（ ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。

A. 宏观分析法

B. 技术分析法

C. 微观分析法

D. 基本分析法

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501.下面（ ）不是影响行业兴衰的因素。

A. 技术进步

B. 经济危机

C. 生活习惯改变

D. 产业政策

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502.（ ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。

A. 公司盈利能力分析

B. 资本结构个分析

C. 公司运营分析

D. 比率分析

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503.（ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

A. 利润表

B. 资产负债表

C. 财务报表

D. 利润分配表

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504.1. 利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的未来收益

B. 债券的当前市场价格

C. 债券的面值

D. 债券的期限

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505.1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 送股

B. 配股

C. 拆股

D. 增加现金股息

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506.1. 以下属于无差异曲线的特征的是。

A. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

B. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

C. 无差异曲线具有正的斜率

D. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

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507.决定债券收益率的因素主要有（ ）。

A. 票面利率

B. 购买价格

C. 持有时间

D. 市场利率

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508.关于股票估价与债券估价模型的表述中，正确的有（ ）。

A. 债券利息与股票股利不同的是债券利息可以税后支付

B. 股票和债券的价值等于期望未来现金流量的现值

C. 普通股未来现金流量必须以对公司未来盈利和股利政策的预期为基础进行估计

D. 普通股价值决定于持续到永远的未来期望现金流量

E. 股票股利与债券利息相同，在预测公司价值时均应使用税后值

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509.公司发放股利的形式有很多，包括（ ）。

A. 股票股利

B. 现金股利

C. 资产股利

D. 财产股利

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510.中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具，主要包括（ ）。

A. 公开市场业务

B. 票据业务

C. 再贴现

D. 法定存款准备率

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511.宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

A. 全局性

B. 局部性

C. 长期性

D. 根本性

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512.1. 利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。（）

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513.1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

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514.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

B. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

C. 将不同的债券进行组合投资

D. 在预期利率下降时，将股票换成债券

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515.1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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516.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

C. 发行价格是债券一级市场的价格

D. 交易价格是债券二级市场的价格

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517.长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

A. 3 360万元

B. 3 358万元

C. 2 358万元

D. 4 000万元

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518.关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

A. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

B. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

C. 股利增长率越大，股票价值越大

D. 必要收益率越小，股票价值越小

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519.如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

A. 期间收益率

B. 赎回收益率

C. 到期收益率

D. 实现收益率

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520.（ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

A. 资产报表分析

B. 财务分析

C. 财务状况分析

D. 财务报表分析

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521.（   ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。

A. 2004年

B. 2003年

C. 2001年

D. 2002年

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522.1. 以下可能导致证券投资风险的有。

A. 投资者投资决策的失误

B. 公司经营决策的失误

C. 市场利率的提高

D. 通货膨胀的发生

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523.1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 配股

B. 送股

C. 拆股

D. 增加现金股息

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524.1. 股票投资收益的来源有。

A. 资本利得

B. 配股

C. 现金股息

D. 送股

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525.某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（）。

A. 681元

B. 600元

C. 590元

D. 720元

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526.认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

A. 距离权证到期日的时间

B. 权证的施权价格

C. 标的证券预期的未来价格

D. 标的证券预计派发的股息

E. 标的证券的现价

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527.影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 盈利能力

B. 资产账面价值

C. 领导层变动

D. 股份变动

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528.对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动 时才能被称为风险。（）

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529.技术分析与基本分析在理论与分析方式上是完全不同的分析方法，在运用方面意义也不一样。（    ）

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530.宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（   ）

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531.以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

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532.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 发行价格是债券一级市场的价格

B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

C. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

D. 交易价格是债券二级市场的价格

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533.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是。

A. 6%

B. 4%

C. 5%

D. 7%

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534.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法利用了货币的时间价值原理

B. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

C. 现值法可以精确计算债券到期收益率

D. 现值法还是一种比较近似的办法

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535.以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

B. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

C. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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536.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 将不同的债券进行组合投资

B. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

C. 在预期利率下降时，将股票换成债券

D. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

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537.假设以10%的年利率借得30 000元，投资于某个寿命为10年的项目，为使该投资项目成为有利的项目，每年至少应收回的现金数额为（）。

A. 3 000元

B. 5 374元

C. 6 000元

D. 4 882元

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538.某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。

A. 1 176 470.59元

B. 205 000.59元

C. 1 234 470.59元

D. 2 176 470.45元

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539.（ ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。

A. 总量分析

B. 变量分析

C. 宏观经济分析

D. 微观经济分析

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540.下面（ ）不属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 产业政策

B. 财政政策

C. 劳动力政策

D. 货币政策

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541.下形成债券投资收益来源的是。

A. 债券的年利息收入

B. 将债券以高于购买价格卖出

C. 将债券以低于购买价格卖出水平

D. 债券的本金收回

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542.如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

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543.如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

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544.1. 当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是。

A. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

B. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

C. 该组合的收益一定提高

D. 该组合的风险一定变小

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545.1. 以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

B. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

C. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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546.1. 以下关于利率风险的说法正确的是（）。

A. 市场利率风险是可以规避的

B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

D. 利率风险属于非系统风险

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547.基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。

A. 市场平均收益率和预期通货膨胀率

B. 真实无风险利率和实现收益率

C. 真实无风险利率和预期通货膨胀率

D. 实现收益率和预期通货膨胀率

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548.久期作为一条通用的准则用来估计债券价格的变化时，期限越（ ），付息率越（ ），结果越准确。

A. 短，低

B. 长，多

C. 长，高

D. 短，高

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549.下面（ ）不是中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具。

A. 再贴现

B. 公开市场业务

C. 法定存款准备率

D. 票据业务

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550.当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。

A. 周期型

B. 收入型

C. 增长型

D. 防守型

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551.1. 以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

B. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

C. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

D. 股利收益率不可能等于 0

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552.1. 利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的当前市场价格

B. 债券的未来收益

C. 债券的面值

D. 债券的期限

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553.在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（）。

A. 在最近的财务报告之后，已公开的公司特定的信息

B. 公司的留存收益、边际利润率和资产周转率等财务指标

C. 影响未来增长率的宏观经济信息

D. 公司未公开的其他信息

E. 竞争对手在定价政策和未来增长方面所透露的信息

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554.在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。

A. 买入价

B. 卖出价

C. 利息收入

D. 持有时间

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555.下面（ ）都属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 货币政策

B. 贸易政策

C. 产业政策

D. 财政政策

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556.在证券投资中，宏观经济分析是为了掌握证券投资环境，把握证券市场的某些趋势。（   ）

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557.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 交易价格是债券二级市场的价格

B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

C. 发行价格是债券一级市场的价格

D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

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558.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A. 购买力风险

B. 经济波动风险

C. 政策风险

D. 经营风险

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559.以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

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560.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

B. 现值法还是一种比较近似的办法

C. 现值法可以精确计算债券到期收益率

D. 现值法利用了货币的时间价值原理

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561.当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是。

A. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

B. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

C. 该组合的风险一定变小

D. 该组合的收益一定提高

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562.行业的生命周期一般包括初创期、成长期、成熟期和（ ）。 。

A. 危机期

B. 衰退期

C. 萧条期

D. 稳定期

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563.股票投资收益的来源有。

A. 资本利得

B. 送股

C. 现金股息

D. 配股

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564.以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率不可能等于 0

B. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

C. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

D. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

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565.利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的当前市场价格

B. 债券的期限

C. 债券的面值

D. 债券的未来收益

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566.下列关于债券价值的表述中，正确的有（ ）。

A. 如果必要收益率高于息票率，债券价值低于面值

B. 息票率越大，债券价值越大

C. 必要收益率越大，债券价值越小

D. 债券面值越大，债券价值越大

E. 随着到期时间的缩短，债券价值逐渐接近其票面价值。

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567.1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

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568.1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

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569.在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

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570.股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

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571.在技术分析中，选择计算RSI 周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。

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572.以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

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573.套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

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574.引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。

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575.单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

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576.对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

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577.资本资产模型是因素模型的特例

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578.套利都是无风险的

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579.具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

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580.如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

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581.评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

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582.夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

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583.投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

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584.在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

A. 10％

B. 3％

C. 30％

D. 50％

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585.MA是一个  。

A. 中长线指标

B. 测量超买、超卖情况的指标

C. 多空力量的强弱指标

D. 短线及中线指标

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586.量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

A. 异步反向

B. 同步反向

C. 同步同向

D. 异步同向

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587.、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

A. 标准差

B. 夏普比

C. 特雷诺比率

D. 詹森测度

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588.证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

A. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

B. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

C. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

D. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

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589.投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

A. 无风险收益率的高低

B. 有效边界的形状

C. 投资者对风险的态度

D. 市场预期收益率的高低

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590.某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A. 15.0%

B. 15.8%

C. 14.7%

D. 15.3%

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591.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

A. 市场组合的平均收益率

B. 特定股票的贝他系数

C. 市场组合的贝他系数

D. 无风险收益率

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592.一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

A. 11%

B. 15%

C. 12%

D. 10%

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593.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

A. 市场是均衡的

B. 市场参与者都是理性的

C. 存在一定的交易费用

D. 市场不存在磨擦

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594.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

B. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

C. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

D. CML是SML的特例

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595.如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

A. 历史数据、公开信息和内幕信息

B. 内幕信息

C. 以上皆非

D. 公开信息和内幕信息

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596.消极的股票投资管理策略认为______。

A. 市场是无效的

B. 市场是有效的

C. 市场可能无效也可能有效

D. 市场有时无效有时有效

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597.以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

A. 事件分析

B. 财务报表分析

C. K线分析

D. 移动平均线分析

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598.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

A. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

B. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

D. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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599.股价趋势从其运动方向看，可分为______。

A. 长期趋势

B. 下跌趋势

C. 水平趋势

D. 上涨趋势

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600.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

A. 旗形

B. 楔形

C. 矩形

D. 菱形

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601.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A. 开盘价或收盘价附近

B. 百分之五十原则

C. 过去出现过上的最高点和最低点

D. 股价运动历史上的成交密带不是

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602.1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

A. 威廉·夏普

B. 莫顿·米勒

C. 史蒂芬·罗斯

D. 哈里·马柯维茨

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603.有效组合满足______。

A. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

B. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

D. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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604.资本资产定价模型存在一些局限性（）。

A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

B. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

C. 某些资产的贝他值难以估计

D. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

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605.套利定价理论包括以下假设（）

A. 证券收益率受单个因素的影响

B. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

C. 市场上证券个数远大于因素个数

D. 市场是完全的

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606.基于事件研究的投资策略主要有______。

A. 被忽略的公司效应

B. 小公司效应

C. 低市盈率效应

D. 日历效应

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607.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

B. 在有效市场中，技术分析是无效的

C. 技术分析是以道氏理论为依据的

D. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

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608.下列属于基本分析范畴的是______。

A. 财务报表分析

B. 行业分析

C. 波浪理论

D. 宏观经济分析

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609.技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

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610.股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。

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611.对于KDJ来说，K值在20以上，D值在30以下，即为超买的一般标准。

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612.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

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613.CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

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614.收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

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615.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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616.对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

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617.资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

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618.分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

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619.在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

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620.有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。

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621.在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

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622.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

A. 长期趋势

B. 中级行情

C. 水平轨道

D. 次级行情

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623.20日线属于______股价移动平均线。

A. 中期

B. 长期

C. 远期

D. 短期

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624.在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

A. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

B. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

C. 考虑各种可能的证券组合

D. 通过比较收益率和方差决定有效组合

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625.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

A. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

D. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

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626.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 0.8

B. 1

C. 1.5

D. 0.6

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627.资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

A. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

B. 某些资产的贝他值难以估计

C. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

D. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

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628.债券价格波动的基本特征是______。

A. 利率上升，债券价格上涨

B. 利率下降，债券价格下跌

C. 债券的价格与它所要求的收益率呈反方向变动

D. 债券的价格与它所要求的收益率呈正方向变动

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629.下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。

A. 低市盈率效应是指低市盈率股票组合比高市盈率股票组合表现差

B. 低市盈率表明公司价格有被低估的可能

C. 低市盈率效应对半强式有效市场提出了挑战

D. 如果市场存在低市盈率效应，那么利用这一规律可以获得超额收益

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630.最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

A. 绩优股 绩差股

B. 进攻型 防御型

C. 增长型 价值型

D. 大盘股 小盘股

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631.缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A. 岛形缺口

B. 终止缺口

C. 持续缺口

D. 突破缺口

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632.移动平均线的计算方法有____ __。

A. 加权移动平均线

B. 预期移动平均线

C. 简单算术移动平均线

D. 平滑移动指数（EMA ）

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633.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 突破趋势

B. 下降趋势

C. 上升趋势

D. 盘整趋势

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634.最优证券组合的选择应满足______。

A. 最优组合应位于有效边界上

B. 上述三条件满足其中之一即可

C. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

D. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

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635.在市场均衡状态下，______。

A. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

B. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

C. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

D. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

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636.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 1

B. 1.1

C. 0.5

D. 1.08

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637.詹森业绩指数涉及的变量有______。

A. 投资组合的收益率

B. 市场组合的期望收益率

C. 投资组合的β系数

D. 无风险利率

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638.技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

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639.使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

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640.证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

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641.无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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642.证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

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643.具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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644.无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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645.具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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646.具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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647.单一债券选择策略是指资金管理人通过寻找价格被高估或低估的债券以获利的策略。

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648.债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

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649.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

A. 4、4

B. 3、5

C. 6、2

D. 5、3

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650.引入无风险贷出后，有效边界的范围为______。

A. 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

B. 仍为原来的马柯维茨有效边界

C. 从无风险资产出发到T点的直线段

D. 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

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651.下列说法不正确的是______。

A. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

B. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

C. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

D. 最优组合应位于有效边界上

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652.下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A. 单一因素模型是市场模型的特例

B. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

C. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

D. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

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653.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。

A. 套利定价模型

B. 期权定价模型

C. 资本资产定价模型

D. 有效市场理论

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654..已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（）。

A. 1.5

B. 1.4

C. 1.2

D. 1.6

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655.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 可能上升或下降

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656.债券的持续期的概念由______于1938年提出。

A. 麦考莱

B. 法玛

C. 马柯维茨

D.

E. 威廉·夏普

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657.K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

A. 阳线

B. 阴阳线

C. 十字线

D. 阴线

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658.下列有关反转形态的说法正确的有______。

A. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

B. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

C. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

D. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

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659.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是______。

A. CAPM是由夏普等经济学家在20世纪60年代提出的

B. CAPM论述了资本资产的价格是如何在市场上决定的

C. CAPM使证券理论由实证经济学进入到规范经济学范畴

D. CAPM的主要特点是指出一种资产的预期收益要受以夏普比率表示的市场风险的极大影响

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660.根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶段（）

A. 考虑市场风险

B. 确定市场收益率

C. 考虑无风险资产和最佳风险资产组合的理想组合

D. 确定最佳风险资产组合

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661.关于SML和CML，下列说法正确的是（）

A. 、SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

B. CML是SML的特例

C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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662.下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

A. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

B. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

C. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

D. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

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663.投资业绩评估的主要内容是______。

A. 分析组合收益的来源

B. 分析组合收益的实现原因

C. 分析投资组合是否实现了超额收益

D. 评价业绩基准的可靠性

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664.波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。

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665.在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的力量对比进而推断价格的变动趋向

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666.只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

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667.现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

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668.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

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669.某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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670.债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

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671.收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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672.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A. 找出具有重要意义的一个点

B. 找出具有重要意思的三个点

C. 选择两个具有决定意义的点

D. 不要画得太陡峭

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673.在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。

A. 定性分析

B. 图形研判

C. 定量分析

D. 预测功能

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674.牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。

A. 超过

B. 远远超过

C. 等于

D. 不及

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675.收益最大化和风险最小化这两个目标______。

A. 是一致的

B. 大多数情况下可以同时实现

C. 是相互冲突的

D. 可以同时实现

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676.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。

A. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

B. CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

C. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

D. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

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677.证券特征线的水平轴测定______。

A. 证券的β系数

B. 市场证券组合的预期收益率

C. 被考察证券的实际超额收益率

D. 市场证券组合的实际超额收益率

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678.无风险资产的特征有______。

A. 是长期资产

B. 它收益的标准差为零

C. 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

D. 它的收益是确定的

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679.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

A. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

C. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

D. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

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680.按市净率的高低可以将股票分为______和______。

A. 增长型

B. 低价股

C. 高价股

D. 价值型

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681.道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。

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682.技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

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683.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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684.詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

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685.在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。

A. 反转

B. 盘整

C. 超卖

D. 超买

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686.无风险资产的特征有______。

A. 以上皆是

B. 它的收益率的标准差为零

C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关

D. 它的收益是确定的

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687.下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

A. 过滤器规则

B. 波浪理论

C. EVA分析

D. 趋势线分析

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688.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A. 证券价格沿趋势移动

B. 证券价格围绕价值波动

C. 历史会重复

D. 市场行为涵盖一切信息

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689.经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。

A. 日常波动

B. 中期趋势

C. 长期趋势

D. 上升趋势

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690.下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。

A. 非系统风险可以通过证券分散化来消除

B. 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的

C. 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联

D. 系统风险不会因为证券分散化而消失

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691.、下列关于证券组合理论的一些说法正确的是______。

A. 证券组合理论由哈里·马柯维茨创立

B. 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

C. 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

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692.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。

A. 市场组合的平均收益率

B. 市场组合的贝他系数

C. 特定股票的贝他系数

D. 无风险收益率

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693.如果市场是弱式有效的，那么______。

A. 股票价格反映了所有历史信息

B. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票

C. 技术分析没有价值

D. 如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式

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694.下列说法正确的是______。

A. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益

B. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益

C. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票

D. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益

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695.平滑异同移动平均线是对MA进行平滑处理（即加权处理），以过滤掉一些较小的波动所产生的扰动影响而得到的。

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696.波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。

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697.选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转折点进行买卖。

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698.一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

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699.以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。

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700.CML是SML的特例

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701.某证券市场风险溢价 = 无风险利率 + 某证券的β值×预期收益率

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702.对于无风险资产，其贝塔系数值等于0。

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703.对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

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704.负债融资策略和指数化策略都是追求与预定基准业绩相匹配的结构化投资组合策略。

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705.资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。

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706.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。

A. 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复

B. 证券的价格是随机运动的

C. 市场行为涵盖了一部分信息

D. 证券价格沿趋势移动

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707.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，

A. 卖出信号

B. 等待信号

C. 买入信号

D. 持有信号

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708.在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用______来代替。

A. 部分证券

B. 有效边界的端点

C. 预期收益最高的有效组合

D. 某一市场指数

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709.随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A. 先增大后减小

B. 不会显著变化

C. 明显增大

D. 明显减小

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710.有效市场理论是描述______的理论。

A. 资本市场定价效率

B. 资本市场价格决定

C. 衍生产品定价

D. 指数构建

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711.其他条件相同时，下列债券凸性最大的是______。

A. 到期收益率为12%

B. 到期收益率为10%

C. 到期收益率为6%

D. 到期收益率为8%

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712.资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。

A. 存在一定的交易费用

B. 市场不存在磨擦

C. 市场参与者都是理性的

D. 市场是均衡的

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713.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1.2

B. 0.8

C. 1.5

D. 1

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714.下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。

A. 特雷诺业绩指数隐含着投资组合已经充分分散化，而夏普业绩指数没有

B. 夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据

C. 夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险

D. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合

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715.技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。

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716.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

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717.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。

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718.证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。

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719.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。

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720.债券的收益率曲线体现的是债券价格和其收益率之间的关系。

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721.股价图形分析的基础是______。

A. OX 图

B. 股价走势图

C. 股票成交量时序图

D. K 线图

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722.多因素模型中的因素可以是______。

A. 预期GDP

B. 以上皆是

C. 预期通货膨胀率

D. 预期利率水平

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723.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（ ）

A. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

B. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

D. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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724.如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。

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725.技术分析的理论基础是______。

A. 波浪理论

B. 道氏理论

C. 缺口理论

D. 江恩理论

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726.如果证券市场线(SML)以β系数的形式表示，那么它的斜率为______。

A. 市场证券组合的预期收益率

B. 市场证券组合的预期超额收益率

C. 无风险利率

D. 所考察证券或证券组合的预期收益率

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727.技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。

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728.在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。

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729.牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。

A. A浪

B. C浪

C. 4浪

D. 2浪

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730.证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

A. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

B. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

C. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

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731.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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732.特雷诺业绩指数以资本市场线为基础，以β系数作为风险衡量的标准。

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733.成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ ___。

A. 下降期

B. 调整期

C. 超卖期

D. 超买期

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734.道氏理论的主要分析工具是______和______。

A. 道琼斯公用事业股价平均数 标准普尔综合指数

B. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯公用事业股价平均数

C. 标准普尔综合指数 道琼斯综合指数

D. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯运输业股价平均数

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735.有效组合满足______。

A. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

B. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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736.趋势投资法的依据是______。

A. 波浪理论

B. 道氏理论

C. 趋势指标

D. MACD

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737.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

B. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

C. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

D. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

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738.股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。

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739.在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

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740.技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。

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741.、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。

A. 超卖

B. 反转

C. 超买

D. 盘整

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742.套利定价理论假设投资者为风险偏好者。

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743.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为______。

A. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择

B. 考虑各种可能的证券组合

C. 计算证券组合的收益率、方差、协方差

D. 通过比较收益率和方差决定有效组合

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744.技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。

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745.某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价

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746.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 非零

B. 相等

C. 与证券的预期收益率成反比

D. 与证券的预期收益率成正比

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747.无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将 会突破。

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748.选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转折点进行买卖。

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749.无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将 会突破。

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750.技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

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751.以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

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752.现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

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753.在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

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754.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

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755.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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756.某证券市场风险溢价 = 无风险利率 + 某证券的β值×预期收益率

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757.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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758.套利都是无风险的

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759.收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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760.詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

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761.债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

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762.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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763.在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

A. 10％

B. 30％

C. 50％

D. 3％

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764.MA是一个  。

A. 短线及中线指标

B. 多空力量的强弱指标

C. 测量超买、超卖情况的指标

D. 中长线指标

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765.成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ ___。

A. 超卖期

B. 超买期

C. 下降期

D. 调整期

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766.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 非零

B. 与证券的预期收益率成反比

C. 与证券的预期收益率成正比

D. 相等

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767.多因素模型中的因素可以是______。

A. 预期通货膨胀率

B. 预期利率水平

C. 预期GDP

D. 以上皆是

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768.收益最大化和风险最小化这两个目标______。

A. 是相互冲突的

B. 可以同时实现

C. 是一致的

D. 大多数情况下可以同时实现

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769.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。

A. CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

B. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

C. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

D. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

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770.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. CML是SML的特例

B. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

C. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

D. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

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771.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 可能上升或下降

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772.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

A. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

C. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

D. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

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773.以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

A. K线分析

B. 事件分析

C. 移动平均线分析

D. 财务报表分析

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774.下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

A. 趋势线分析

B. 过滤器规则

C. EVA分析

D. 波浪理论

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775.最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

A. 增长型 价值型

B. 绩优股 绩差股

C. 大盘股 小盘股

D. 进攻型 防御型

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776.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

A. 市场不存在磨擦

B. 市场是均衡的

C. 存在一定的交易费用

D. 市场参与者都是理性的

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777.K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

A. 阴阳线

B. 阴线

C. 阳线

D. 十字线

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778.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 下降趋势

B. 突破趋势

C. 上升趋势

D.  盘整趋势

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779.缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A. 终止缺口

B. 持续缺口

C. 突破缺口

D. 岛形缺口

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780.、下列关于证券组合理论的一些说法正确的是______。

A. 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

B. 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

C. 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 证券组合理论由哈里·马柯维茨创立

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781.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

B. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

C. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

D. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

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782.资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。

A. 市场是均衡的

B. 市场不存在磨擦

C. 存在一定的交易费用

D. 市场参与者都是理性的

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783.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

A. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

D. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

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784.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 在有效市场中，技术分析是无效的

B. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

C. 技术分析是以道氏理论为依据的

D. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

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785.按市净率的高低可以将股票分为______和______。

A. 高价股

B. 价值型

C. 增长型

D. 低价股

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786.詹森业绩指数涉及的变量有______。

A. 投资组合的收益率

B. 投资组合的β系数

C. 无风险利率

D. 市场组合的期望收益率

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787.按市净率的高低可以将股票分为______和______。

A. 价值型

B. 高价股

C. 低价股

D. 增长型

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788.下列属于基本分析范畴的是______。

A. 波浪理论

B. 行业分析

C. 宏观经济分析

D. 财务报表分析

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789.债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

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790.下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。

A. 夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险

B. 夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据

C. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合

D. 特雷诺业绩指数隐含着投资组合已经充分分散化，而夏普业绩指数没有

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791.如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。

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792.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

B. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

C. 技术分析是以道氏理论为依据的

D. 在有效市场中，技术分析是无效的

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793.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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794.夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

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795.基于事件研究的投资策略主要有______。

A. 日历效应

B. 低市盈率效应

C. 被忽略的公司效应

D. 小公司效应

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796.最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

A. 增长型 价值型

B. 大盘股 小盘股

C. 绩优股 绩差股

D. 进攻型 防御型

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797.在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

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798.如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

A. 以上皆非

B. 内幕信息

C. 历史数据、公开信息和内幕信息

D. 公开信息和内幕信息

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799.债券的收益率曲线体现的是债券价格和其收益率之间的关系。

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800.詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

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801.债券的持续期的概念由______于1938年提出。

A. 威廉·夏普

B. 麦考莱

C.

D. 法玛

E. 马柯维茨

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802.收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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803.有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。

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804.有效市场理论是描述______的理论。

A. 资本市场定价效率

B. 衍生产品定价

C. 资本市场价格决定

D. 指数构建

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805.投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

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806.下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

A. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

B. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

C. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

D. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

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807.技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。

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808.投资业绩评估的主要内容是______。

A. 分析组合收益的来源

B. 分析组合收益的实现原因

C. 分析投资组合是否实现了超额收益

D. 评价业绩基准的可靠性

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809.特雷诺业绩指数以资本市场线为基础，以β系数作为风险衡量的标准。

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810.负债融资策略和指数化策略都是追求与预定基准业绩相匹配的结构化投资组合策略。

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811.资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。

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812.分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

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813.在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

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814.债券价格波动的基本特征是______。

A. 利率上升，债券价格上涨

B. 利率下降，债券价格下跌

C. 债券的价格与它所要求的收益率呈反方向变动

D. 债券的价格与它所要求的收益率呈正方向变动

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815.评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

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816.债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

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817.詹森业绩指数涉及的变量有______。

A. 投资组合的收益率

B. 市场组合的期望收益率

C. 无风险利率

D. 投资组合的β系数

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818.下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

A. EVA分析

B. 波浪理论

C. 过滤器规则

D. 趋势线分析

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819.一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 公司债券

C. 优先股股票

D. 国库券

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820.解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

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821.美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

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822.相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

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823.1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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824.按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

A. 企业证券

B. 政府证券

C. 金融证券

D. 商业票据

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825.以下哪一个不是证券投资者（ ）

A. 资产评估机构

B. 金融机构

C. 保险公司

D. 商业银行

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826.证券市场最主要的功能是（）

A. 定价功能

B. 宏观经济调控功能

C. 筹资—投资功能

D. 资本配置功能

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827.持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得

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828.下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

A. 国库券持有者

B. 优先股股东

C. 普通股股东

D. 债券持有者

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829.1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

A. 分业经营

B. 混业经营

C. 同业经营

D. 交叉经营

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830.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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831.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

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832.证券投资的特点有（ ）。

A. 交易成本低

B. 价值不稳定

C. 流动性强

D. 收益高

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833.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

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834.中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。

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835.证券市场的自律组织包括（ ）

A. 证券交易所

B. 证券业协会

C. 证券登记结算公司

D. 证券信用评级机构

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836.下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

A. 股票

B. 定期存折

C. 汇票

D. 本票

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837.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A. 反比

B. 正比

C. 线性

D. 不相关

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838.证券市场是财产权利间接交换的场所。

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839.广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

A. 债务证券

B. 凭证证券权

C. 益证券

D. 商品证券

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840.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益

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841.证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

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842.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

A. 虚拟资本价值

B. 买卖差价

C. 生产经营过程中的价值增值

D. 利息或红利

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843.购物券是一种有价证券。

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844.股票的最基本特征是（ ）

A. 不可返还性

B. 参与决策性

C. 收益性

D. 风险性

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845.“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。

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846.资本利得是指（ ）

A. 股票的买卖价差

B. 股份公司派发的红利

C. 股份公司派发的股利

D. 上市公司支付的利息

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847.水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。

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848.对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

A. ST

B. *PT

C. *ST

D. PT

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849.下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A. 各股东可以把投票权累计起来

B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

C. 有利于保护大股东的利益

D. 少数派股东无法当选为董事

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850.PT股票是指（ ）。

A. 警示退市风险股票

B. 退出上市股票

C. 财务状况出现异常的股票

D. 暂停上市的股票实施特别转让服务

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851.国有股的资金来源不包括（ ）。

A. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

B. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

C. 政府财政资金转移支付

D. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

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852.按股东的权益，股票可以分为（ ）

A. 优先股股票

B. 普通股股票

C. 记名股票

D. 决议股权、无决议股权和否决权股

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853.（ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A. A股

B. 普通股

C. 优先股

D. B股

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854.境内居民不允许开立B股账户。

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855.优先股的种类包括（ ）

A. 可转换优先股

B. 可赎回优先股

C. 参加优先股

D. 累积优先股

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856.当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。

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857.以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（ ）。

A. A股

B. B股

C. H股

D. A股和B股

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858.按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（ ）

A. 周期股

B. 防守性股票、投机性股票

C. 蓝筹股、成长股

D. 收入股

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859.优先股没有普通股那样的优先认购权。

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860.股东参与公司经营管理决策主要包括（ ）。

A. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对

B. 有权选举和被选举为公司的董事或监事

C. 直接参与公司的日常经营管理

D. 有权参加股东大会

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861.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

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862.下列不属于优先股的优点的是（ ）。

A. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

B. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

C. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

D. 优先股股票还具有财务杠杆作用

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863.股票收益的来源包括（ ）

A. 股份公司派发的红利

B. 股票流通的价差收益

C. 股份公司支付的利息

D. 股份公司派发的股息

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864.下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )

A. S股

B. H股

C. B股

D. L股

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865.股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（）

A. 社会公众股

B. 国有股

C. 法人股

D. 国有股和法人股

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866.股票按照面额的形态可以分为（ ）

A. 面值股票与无面值股票

B. 普通股票与优先股票

C. 实体股票与记账互票

D. 记名股票与无记名股票

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867.成长股是指（ ）。

A. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

B. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

C. 收益随商业周明波动的股票

D. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

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868.股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产

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869.在美国发行的外国债券被称为（ ）

A. 熊猫债券

B. 武士债券

C. 扬基债券

D. 美国债券

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870.债券与股票的相同点不包括（ ）

A. 都是虚拟资本

B. 发行主体

C. 都属于有价证券

D. 它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。

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871.（ ）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差

A. 交换债券

B. 无记名债券

C. 可转换债券

D. 记名债券

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872.关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）

A. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)

B. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）

C. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况

D. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券

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873.发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要

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874.关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）

A. 欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券

B. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券

C. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券

D. 欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

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875.关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（ ）

A. 凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易

B. 我国1994年开始通过财政部国债服务部和银行系统发行凭证式国债,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债券,可记名、挂失

C. 我国财政部发行的凭证式债券，在持有期内持券人如果遇到特殊情况需要提取现金,可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算

D. 记账式国债是指没有实物形态的票券,它是利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程

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876.通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ）

A. 必须将书面债务凭证做成纸质的凭证

B. 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息

C. 它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行

D. 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让

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877.债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定

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878.与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小。 这是因为（ ）

A. 与股票相比,在企业破产时,债券持有者享有优先于股票持有者的对企业剩余资产的索取权

B. 债券的发行必须具备一定的条件,而且要经过严格的审查,对发行量也有严格的限制

C. 债券本息的偿还和支付有法律上的保障,有的还有相应的资产抵押或公司担保

D. 除浮动利率债券以外,债券在发行时利率就已基本确定,从而几乎不受市场利率变动的影响,可见债券收益与企业绩效没有直接联系,收益比较稳定

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879.国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用

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880.债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（ ）

A. 因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失

B. 由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低

C. 因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失

D. 因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失

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881.下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（ ）

A. 在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了

B. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠

C. 抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券

D. 抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券

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882.关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

A. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

B. 可转换债券的票面利率一般较高

C. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

D. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

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883.息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

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884.国际债券是一种跨越国界发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 同国内债券相比具有以下特点（ ）

A. 国际债券资金来源更广,发行规模更大

B. 以自由兑换的货币作为计量货币,主要是美元,其次为英镑、欧元、日元和瑞士法郎等,这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由兑换的外汇资金

C. 在国际上发行债券,有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,这也使得国际债券市场具有较高的安全性

D. 发行国际债券筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险

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885.股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ）

A. 股票投资者不能参与公司重大事项的决策

B. 在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,因此,市场价格也较稳定,投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,有时猛涨,有时暴跌,投机性很强

C. 倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前,股票偿付在后

D. 从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定,多盈可以多分、亏损可以不分,股利要在税后盈利中支付,而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后

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886.关于债券的票面价值，下列说法错误的是（ ）

A. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容

B. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大

C. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类

D. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据

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887.债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

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888.抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人

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889.保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

A. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

B. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

C. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

D. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

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890.债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

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891.关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）

A. 债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年

B. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券

C. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况

D. 债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益

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892.债券与股票的不同点包括（ ）

A. 期限不同

B. 流通性不同

C. 风险不同

D. 权利不同

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893.欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

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894.投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）

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895.（ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

A. RQDII

B. QDII

C. RQFII

D. QFII

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896.基金份额持有人的收益主要有（ ）。

A. 买卖投资基金的价差收益

B. 投资基金的分红派息

C. 存款利息收入

D. 买卖股票债券等有价证券的价差

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897.下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

A. 利于证券市场发展

B. 防范化解金融风险

C. 利于证券市场稳定

D. 为投资者拓宽投资渠道

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898.( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

A. 2015年

B. 2014年

C. 2017年

D. 2016年

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899.按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。

A. 组织形式

B. 时间长短

C. 投资标的

D. 交割期限

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900.基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。

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901.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1998

B. 1997

C. 1999

D. 1993

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902.（ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 分级基金

D. 复制基金

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903.（ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。

A. 公募基金

B. 私募基金

C. 被动型基金

D. 主动型基金

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904.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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905.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 投机性

B. 反映的经济关系

C. 返还性

D. 发行者

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906.下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。

A. 交易费用

B. 基金份额

C. 期限

D. 投资风险

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907.基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）

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908.投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

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909.公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 投资者和发起人

D. 董事会

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910.投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

A. 基金托管人

B. 基金持有人

C. 基金发起人

D. 基金管理人

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911.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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912.（ ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。

A. 基金发起人

B. 基金持有人

C. 基金管理人

D. 基金托管人

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913.ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

A. 美国

B. 加拿大

C. 英国

D. 日本

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914.投资基金的一般作用，包括 （ ）。

A. 有利于证券市场发展

B. 有利于证券市场稳定

C. 为中小投资者拓宽了投资渠道

D. 微观调控传导功能

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915.营销费用是货币市场基金和短债基金所特有的费用，一般的费率标准为1.5%。（ ）

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916.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 投机性

B. 期限

C. 发行目的

D. 风险和收益

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917.基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

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918.（ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

A. 固定型投资基金

B. 封闭式投资基金

C. 开放式投资基金

D. 契约型投资基金

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919.远期交流动性好。（ ）

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920.远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）

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921.期货交易所实行（ ）等，交易安全可靠。

A. 限仓制度

B. 大户报告制度

C. 涨跌停板制度

D. 保证金交易制度

E. 逐日盯市无负债制度

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922.利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务

A. 不同货币相同利率

B. 相同货币不同利率

C. 不同货币不同利率

D. 相同货币相同利率

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923.关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ）

A. 卖方没有权利，也没有义务

B. 卖方拥有权利，无义务

C. 买方和卖方拥有平等的权利和义务

D. 买方拥有权利，无义务。

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924.对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ）

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925.远期交易缺少流动性。（ ）

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926.在认沽期权环节，当标的价格（ ）

A. 低于行权价时，则认沽期权为虚值

B. 低于行权价时，则认沽期权为实值

C. 高于行权价时，则认沽期权为实值

D. 高于行权价时，则认沽期权为平值

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927.市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ）

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928.期货涨跌停板以（ ）为基准。

A. 上一交易日的基准价

B. 上一交易日的收盘价

C. 上一交易日的开盘价

D. 上一交易日的结算价

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929.金融期货，主要有（ ）。

A. 利率期货

B. 黄金期货

C. 股权类期货

D. 外汇期货

E. 白银期货

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930.市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）

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931.期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A. 预期性

B. 连续性

C. 公平性

D. 权威性

E. 透明性

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932.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（ ）

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933.对于期权的卖方来说，期权交易的优点是: 卖出期权所收入的保险费可用于冲减库存成本。（ ）

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934.资产证券化的目的在于将缺乏流动性的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)提前变现，解决流动性风险。（ ）

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935.下列属于备兑权证的是（ ）

A. 上市公司发行的权证

B. 交易所发行的权证

C. 中介公司发行的权证

D. 证券公司发行的权证

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936.期权的买方和卖方拥有平等的权利和义务（ ）

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937.货币互换实质上也是利率互换，即不同货币的利率互换。（ ）

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938.金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。

A. 既定价格买进或卖出

B. 协商价格买进或卖出

C. 浮动价格买进或卖出

D. 竞标价格买进或卖出

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939.一份标准期权合约的形成必须具备（ ）等几个要素。

A. 标的资产

B. 行权价格

C. 行权日

D. 行权交收日

E. 期权权利金

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940.美式期权只能在到期日才能行使权利。（ ）

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941.期权价格变动主要受（ ）等因素影响

A. 行权价

B. 隐含波动率

C. 合约标的价格

D. 当前利率

E. 到期日

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942.利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ）

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943.权证是一种金融衍生产品，是由（ ）等发行的有价证券。

A. 担保公司

B. 投资银行

C. 证券公司

D. 标的证券的发行公司

E. 交易所

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944.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。

A. 50%

B. 60%

C. 30%

D. 70%

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945.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）

A. 募集设立

B. 混合设立

C. 联合设立

D. 发起设立

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946.一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）

A. 较大

B. 不确定

C. 较小

D. 同等

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947.第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ）市场价格。

A. 高于

B. 等于

C. 强于

D. 低于

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948.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（）市场价格

A. 等于

B. 大于

C. 高于

D. 低于

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949.我国公司法规定,（ ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。

A. 任意公积金

B. 法定公积金

C. 资本公积金

D. 盈余公积金

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950.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。（ ）

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951.公司可以通过发行新股降低自有资本的比率，降低负债率。（ ）

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952.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（）

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953.经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）

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954.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ）

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955.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的发行价格支付现款方能获取股票的发行方式。（）

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956.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（）

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957.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（）

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958.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

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959.自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（ ）

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960.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（ ）股份而设立公司。

A. 全部

B. 35%

C. 49%

D. 51%

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961.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以（ ）形式发行的股票数量最大。

A. 内部招股

B. 公开招股

C. 协议募股

D. 私募招股

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962.我国公司法规定,公司的（ ）。

A. 资本公积金可以用于弥补公司亏损。

B. 公积金只能用于弥补公司亏损

C. 资本公积金不得用于弥补公司亏损。

D. 公积金不可用于弥补公司亏损

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963.按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

A. 10%

B. 30%

C. 25%

D. 15%

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964.一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（ ）

A. 较大

B. 较小

C. 同等

D. 不确定

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965.经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

A. 不得

B. 可以

C. 必须

D. 禁止

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966.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，以（ ）原股东的权益及其对公司的控制权。

A. 分散

B. 保护

C. 强化

D. 淡化

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967.我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A. 49%

B. 35%

C. 55%

D. 51%

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968.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（ ）的数额转为增资。

A. 50%

B. 30%

C. 70%

D. 60%

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969.荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

A. 1840

B. 1550

C. 1650

D. 1560

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970.英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

A. 1793

B. 1774

C. 1773

D. 1783

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971.证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（）

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972.经纪人制度的出现在（ ）年。

A. 1612

B. 1793

C. 1650

D. 1611

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973.1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（）

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974.一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

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975.1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 阿姆斯特丹

B.

C. 汉堡

D. 圣保罗

E. 鹿特丹

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976.交易场所及设施是由（ ）等组成。

A. 报盘系统

B. 交易主机

C. 交易席位

D. 通信系统

E. 交易大厅

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977.一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

A. 竞价买卖

B. 拍卖标购

C. 相对买卖

D. 现货买卖

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978.特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

A. 5

B. 30

C. 20

D. 15

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979.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

A. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

C. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

D. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

E. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

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980.我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）

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981.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

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982.国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+3

B. T+1

C. T+0

D. T+2

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983.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

A. 竞价买卖

B. 拍卖标购

C. 相对买卖

D. 现货买卖

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984.证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

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985.证券交易所是（ ）发展的产物。

A. 农业经济

B. 个体经济

C. 商品经济

D. 工业经济

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986.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ）

A. 上市公司有重大违法行为的

B. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的

C. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的

D. 上市公司最近三年连续亏损的

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987.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）

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988.我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

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989.一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

A. 相同

B. 多

C. 不一定

D. 少

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990.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

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991.企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

A. 上市标准的差异

B. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

C. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

D. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

E. 是否符合公司发展战略的需要

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992.证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

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993.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

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994.沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A. 市值总价加权法

B. 除数修正法

C. 派许加权方法

D. 加权平均法

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995.通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。

A. 等同权重

B. 计算期价格

C. 发行量或成交量

D. 基期价格

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996.纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

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997.上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，只包括A股，并不包括B股。（）

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998.样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证新指数

B. 深证创新指数

C. 中小企业板指数

D. 深证综合指数

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999.股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

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1000.沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

C. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

D. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

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1001.道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

A. 该指数历史悠久

B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

C. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

D. 指数在《纽约日报》上发布

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1002.利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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1003.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 1877.86

B. 1908.84

C. 1938.85

D. 2188.55

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1004.深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

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1005.道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

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1006.上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 深圳证券交易所

B. 上海证券交易所

C. 中国国债登记结算有限责任公司

D. 中国证券结算有限责任公司

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1007.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。

A. 2005年1月1日

B. 2003年10月12日

C. 2004年12月31日

D. 2004年6月1日

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1008.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的。

A. 流通市值

B. 总市值

C. 成交金额

D. 市盈率

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1009.沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

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1010.关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是。

A. 上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

B. 成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

C. 上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

D. 深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

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1011.下列关于沪深300指数的说法正确的有。

A. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

B. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

C. 成分股数量为300只

D. 基点为975.47点

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1012.上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50ETF未来30日预期波动。（）

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1013.债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

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1014.沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均成交金额

B. 日均收盘价

C. 日均总市值

D. 日均流通股份数

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1015.证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

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1016.纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

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1017.世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

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1018.世界上早、有影响的股价指数是。

A. 道一琼斯股价指数

B. 日经指数

C. 纳斯达克指数

D. 恒生指数

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1019.标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

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1020.道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

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1021.股票价格指数的编制步骤包括。

A. 计算计算期平均股价并作必要修正

B. 选定基期并计算基期平均价

C. 指数化

D. 选择样本股

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1022.日经225股价指数是编制和公布的。

A. 日本大藏省

B. 东京证券交易所

C. 日本经济新闻社

D. 道一琼斯公司

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1023.关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

B. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

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1024.债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

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1025.恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

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1026.MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）

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1027.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

B. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

C. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

D. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

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1028.股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

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1029.（ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A. 上证100指数

B. 上证90指数

C. 上证50指数

D. 上证180指数

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1030.富时100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）

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1031.国际证券市场上著名的股价指数有。

A. 金融时报100指数

B. 日经225股价指数

C. 道一琼斯工业股价平均数

D. NASDAQ综合指数

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1032.沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

A. 50%

B. 30%

C. 60%

D. 40%

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1033.关于恒生指数，下列各项正确的有

A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

C. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

D. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

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1034.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 计算期加权法

B. 基期加权法

C. 综合法

D. 相对法

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1035.恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 总市值加权法;流通市值调整

B. 流通市值调整;总市值加权法

C. 流通市值调整;流通数量衡量

D. 流通数量衡量;总市值加权法

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1036.上证综合指数是以全部上市股票为样本，。

A. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

B. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

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1037.日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

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1038.上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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1039.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 10.5元和11.59元

B. 11.59元和10.59元

C. 11.50元和10.59元

D. 10.59元和11.50元

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1040.NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

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1041.深证成分股指数由家样本股组成。

A. 40

B. 500

C. 60

D. 30

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1042.深圳证券交易所综合指数包括

A. 深证综合指数

B. 深证B股指数

C. 深证成分股指数

D. 深证A股指数

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1043.股价平均数的种类有。

A. 指数平均数

B. 加权股价平均数

C. 修正股价平均数

D. 简单算术股价平均数

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1044.目前我国主要对证券市场的（ ）几个方面进行监管。

A. 内幕交易

B. 欺诈行为

C. 信息披露

D. 操纵市场

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1045.（ ）是集中型监管体制模式的代表。

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 意大利

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1046.从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

A. 加强从业人员教育

B. 保护投资者利益

C. 维护市场正常秩序

D. 维护市场“三公

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1047.对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（）。

A. 监督与自律相结合原则

B. 信息披露制度

C. “三公”原则

D. 保护投资者利益原则

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1048.下面（ ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。

A. 降低系统风险

B. 保护投资者

C. 保护国家证券利益

D. 透明和信息公开

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1049.国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（   ）

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1050.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（   ）

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1051.证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

A. 保护投资者利益原则

B. 监督与自律相结合原则

C. “三公”原则

D. 市场化原则

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1052.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司治理准则

B. 上市公司收购管理办法

C. 上市公司信息披露管理办法

D. 信托法

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1053.（  ）是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 法律手段

B. 政治手段

C. 经济手段

D. 行政手段

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1054.指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（  ）

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1055.（ ）是中间型监管体制模式的代表。

A. 法国

B. 意大利

C. 德国

D. 美国

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1056.中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司证券发行管理办法

B. 上市公司股权激励管理办法

C. 上市公司收购管理办法

D. 上市公司信息披露管理办法

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1057.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）

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1058.（ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。

A. 行政手段

B. 政治手段

C. 法律手段

D. 经济手段

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1059.（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

A. 法国

B. 英国

C. 美国

D. 德国

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1060.（ ）是自律型监管体制模式的代表。

A. 法国

B. 美国

C. 英国

D. 意大利

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1061.我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力

A. 1993年

B. 1995年

C. 1996 年

D. 1997年

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1062.（ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

A. 美国

B. 德国

C. 英国

D. 日本

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1063.分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（   ）

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1064.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（   ）

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1065.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

A. 上市公司信息披露管理办法

B. 上市公司收购管理办法

C. 上市公司股东大会规则

D. 上市公司治理准则

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1066.（ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

A. 法律手段

B. 政治手段

C. 经济手段

D. 行政手段

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1067.（ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

A. 政治手段

B. 经济手段

C. 法律手段

D. 行政手段

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1068.（   ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2007

B. 2006

C. 2005

D. 2004

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1069.以下关于利率风险的说法正确的是（）。

A. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C. 市场利率风险是可以规避的

D. 利率风险属于非系统风险

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1070.以下不属于股票收益来源的是（）。

A. 利息收入

B. 现金股息

C. 股票股息

D. 资本利得

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1071.以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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1072.通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

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1073.在美国，一般把联邦政府发行的短期国库券当作无风险证券，把短期国库券利率当作无风险利率。（）

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1074.收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

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1075.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A. 政策风险

B. 经营风险

C. 购买力风险

D. 经济波动风险

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1076.利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的未来收益

B. 债券的面值

C. 债券的期限

D. 债券的当前市场价格

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1077.证券的本质是实际资本，实际资本的性质本身就决定了证券价格具有一定的确定性。（）

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1078.以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

A. 市场风险属于非系统风险

B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

C. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

D. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

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1079.以下关于无差异曲线说法不正确的是。

A. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

B. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

C. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

D. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

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1080.下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

A. 期望收益率

B. 收益率的标准差

C. 收益率的方差

D. 收益率的离散系数

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1081.某债券面额为 100 元，期限为 5 年期，票面利率时 12％，公开发行价格为 95 元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（）

A. 12.63％ 13.33％

B. 11.55％ 14.31％

C. 15.31％ 13.47％

D. 13.14％ 12.23％

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1082.以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

A. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

B. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

C. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

D. 系统风险是公司无法控制和回避的

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1083.对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动 时才能被称为风险。（）

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1084.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A. 1个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

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1085.以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

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1086.以下关于信用风险的说法不正确的是。

A. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

B. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

C. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

D. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

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1087.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 将不同的债券进行组合投资

B. 在预期利率下降时，将股票换成债券

C. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

D. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

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1088.假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是。

A. 如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险

B. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

C. 投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和

D. 该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险

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1089.以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

B. 股利收益率不可能等于 0

C. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

D. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

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1090.以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是。

A. 无风险收益可以认为是投资的时间补偿

B. 投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高

C. 投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率

D. 证券的风险越高，收益就一定越高

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1091.资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

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1092.当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

A. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

B. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

C. 这两种证券间的收益没有任何关系

D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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1093.以下属于无差异曲线的特征的是。

A. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

B. 无差异曲线具有正的斜率

C. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

D. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

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1094.股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

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1095.利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）

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1096.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

C. 交易价格是债券二级市场的价格

D. 发行价格是债券一级市场的价格

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1097.持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

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1098.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

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1099.股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 配股

B. 送股

C. 增加现金股息

D. 拆股

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1100.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是。

A. 7%

B. 4%

C. 6%

D. 5%

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1101.下形成债券投资收益来源的是。

A. 债券的本金收回

B. 债券的年利息收入

C. 将债券以高于购买价格卖出

D. 将债券以低于购买价格卖出水平

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1102.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

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1103.当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是。

A. 该组合的收益一定提高

B. 该组合的风险一定变小

C. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

D. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

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1104.赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

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1105.利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）

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1106.以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

B. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

C. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

D. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

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1107.对于证券风险的衡量，以下说法正确的是。

A. 风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化的方法

B. 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上

C. 风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量

D. 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险

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1108.股票投资收益的来源有。

A. 现金股息

B. 送股

C. 资本利得

D. 配股

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1109.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法还是一种比较近似的办法

B. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

C. 现值法可以精确计算债券到期收益率

D. 现值法利用了货币的时间价值原理

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1110.年利息收入与债券面额的比率是（）

A. 直接收益率

B. 到期收益率

C. 票面收益率

D. 到期收益率

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1111.股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）

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1112.方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

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1113.债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

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1114.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

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1115.债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

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1116.无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

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1117.以下可能导致证券投资风险的有。

A. 市场利率的提高

B. 通货膨胀的发生

C. 投资者投资决策的失误

D. 公司经营决策的失误

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1118.债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

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1119.1、 名义利率指一年内多次复利时给出的年利率，它等于每期利率与年内复利次数的乘积。

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1120.只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

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1121.市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

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1122.认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

A. 距离权证到期日的时间

B. 标的证券的现价

C. 权证的施权价格

D. 标的证券预期的未来价格

E. 标的证券预计派发的股息

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1123.1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

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1124.市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。

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1125.长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

A. 2 358万元

B. 4 000万元

C. 3 358万元

D. 3 360万元

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1126.某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（）。

A. 600元

B. 681元

C. 590元

D. 720元

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1127.假设以10%的年利率借得30 000元，投资于某个寿命为10年的项目，为使该投资项目成为有利的项目，每年至少应收回的现金数额为（）。

A. 3 000元

B. 4 882元

C. 6 000元

D. 5 374元

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1128.如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

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1129.关于股票估价与债券估价模型的表述中，正确的有（ ）。

A. 普通股未来现金流量必须以对公司未来盈利和股利政策的预期为基础进行估计

B. 债券利息与股票股利不同的是债券利息可以税后支付

C. 股票股利与债券利息相同，在预测公司价值时均应使用税后值

D. 普通股价值决定于持续到永远的未来期望现金流量

E. 股票和债券的价值等于期望未来现金流量的现值

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1130.1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

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1131.权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

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1132.与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

A. 预期第 1 年的股利

B. β 系数

C. 投资人要求的收益率

D. 股利年增长率

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1133.基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。

A. 真实无风险利率和实现收益率

B. 实现收益率和预期通货膨胀率

C. 市场平均收益率和预期通货膨胀率

D. 真实无风险利率和预期通货膨胀率

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1134.凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

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1135.甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。

A. 8. 33％

B. 25％

C. 10％

D. 7. 72％

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1136.1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

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1137.久期作为一条通用的准则用来估计债券价格的变化时，期限越（ ），付息率越（ ），结果越准确。

A. 短，低

B. 长，多

C. 长，高

D. 短，高

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1138.用市净率估值法时，投资者要找出企业至少（ ）年以上的时间段的历史最低、最高和平均三档市净率区间。

A. 2

B. 4

C. 5

D. 3

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1139.下列关于债券的说法正确的是（ ）。

A. 持有期收益率不能反映债券的资本损益情况

B. 持有期收益率等于债券的年实际利息收入与债券的买入价之比率

C. 对于持有期短于 1 年的到期一次还本付息债券， 持有期年均收益率＝（债券卖出价－债券买入价）/债券买入价× 100％

D. 票面收益率又称名义收益率或息票率

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1140.1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

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1141.有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（）。

A. 990元

B. 993.48元

C. 898.43元

D. 1 002元

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1142.在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

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1143.如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

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1144.基金管理人必须按规定在每个交易日（ ）对基金净资产进行估值。

A. 当天

B. 第二天

C. 第三天

D. 第四天

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1145.通过抛出高息票率债券，购入相同期限的低息票率债券，既可以（ ）久期，又可以（ ）凸性。

A. 缩短，提高

B. 缩短，降低

C. 延长，提高

D. 延长，降低

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1146.某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）

A. 700

B. 600

C. 750

D. 666.67

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1147.关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

A. 股利增长率越大，股票价值越大

B. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

C. 必要收益率越小，股票价值越小

D. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

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1148.由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。

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1149.某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元，在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

A. 8％

B. 10％

C. 40％

D. 22％

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1150.对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

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1151.A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

A. 12

B. 31. 8

C. 10. 6

D. 30

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1152.某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（）。

A. 4.5%

B. 5%

C. 25%

D. 30%

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1153.某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

A. 19

B. 20

C. 18.18

D. 30

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1154.决定债券收益率的因素主要有（ ）。

A. 持有时间

B. 票面利率

C. 购买价格

D. 市场利率

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1155.某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。

A. 1 234 470.59元

B. 1 176 470.59元

C. 2 176 470.45元

D. 205 000.59元

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1156.1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

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1157.在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

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1158.债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

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1159.一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

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1160.如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

A. 实现收益率

B. 到期收益率

C. 赎回收益率

D. 期间收益率

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1161.在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（）。

A. 在最近的财务报告之后，已公开的公司特定的信息

B. 竞争对手在定价政策和未来增长方面所透露的信息

C. 公司的留存收益、边际利润率和资产周转率等财务指标

D. 影响未来增长率的宏观经济信息

E. 公司未公开的其他信息

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1162.在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。

A. 持有时间

B. 卖出价

C. 买入价

D. 利息收入

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1163.某投资者在某开放式基金募集期认购1000元基金，该基金面值1元，认购费率1.2%。则认购份额为（）

A. 500

B. 900

C. 998.14

D. 1000

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1164.下列关于债券价值的表述中，正确的有（ ）。

A. 息票率越大，债券价值越大

B. 债券面值越大，债券价值越大

C. 必要收益率越大，债券价值越小

D. 随着到期时间的缩短，债券价值逐渐接近其票面价值。

E. 如果必要收益率高于息票率，债券价值低于面值

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1165.久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

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1166.一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

A. 2.13245

B. 1.12465

C. 1.24375

D. 3.34675

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1167.决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

A. 债券面值

B. 市场利率

C. 债券到期日

D. 市场收益水平

E. 债券利率

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1168.东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

A. 25

B. 35

C. 30

D. 40

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1169.宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

A. 局部性

B. 根本性

C. 长期性

D. 全局性

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1170.技术分析与基本分析在理论与分析方式上是完全不同的分析方法，在运用方面意义也不一样。（    ）

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1171.（ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

A. 财务状况分析

B. 财务报表分析

C. 资产报表分析

D. 财务分析

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1172.宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（   ）

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1173.我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

A. 9

B. 8

C. 7

D. 10

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1174.宏观经济因素对证券市场价格的影响是（ ），也是全局性的和长期性的。

A. 根本性的

B. 主要的

C. 直接的

D. 重要的

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1175.下面属于影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 公司竞争能力

B. 领导层变动

C. 资产账面价值

D. 股利派发政策

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1176.根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（   ）

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1177.财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

A. 利润表

B. 所有者权益变动表

C. 资产负债表

D. 现金流量表

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1178.（ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

A. 利润分配表

B. 财务报表

C. 利润表

D. 资产负债表

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1179.公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（   ）

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1180.一般而言，利率水平是通过金融市场替代效应和上市公司经营效应两个途径来影响股市。（  ）

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1181.公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（   ）

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1182.证券投资分析的方法，按照前提假设与引用资料的不同，主要有（ ）。

A. 短期分析法

B. 长期分析法

C. 基本分析法

D. 技术分析法

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1183.下面（ ）不属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 劳动力政策

B. 财政政策

C. 货币政策

D. 产业政策

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1184.（ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

A. 利润表

B. 财务报表

C. 利润分配表

D. 资产负债表

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1185.（ ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。

A. 变量分析

B. 总量分析

C. 微观经济分析

D. 宏观经济分析

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1186.（ ）是指少量生产者在某种产品的生产中占很大市场份额的情形 。

A. 完全竞争

B. 垄断竞争

C. 寡头垄断

D. 完全垄断

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1187.宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（   ）

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1188.（ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

A. 微观分析法

B. 技术分析法

C. 宏观分析法

D. 基本分析法

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1189.货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

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1190.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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1191.行业的生命周期一般包括初创期、成长期、成熟期和（ ）。 。

A. 危机期

B. 衰退期

C. 萧条期

D. 稳定期

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1192.（ ）是从影响股价变动的基本因素角度出发，评价证券的内在品质，选择合适的投资对象，预测证券市场的发展趋势。

A. 微观分析法

B. 技术分析法

C. 宏观分析法

D. 基本分析法

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1193.公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

A. 偿债能力保障程度分析

B. 短期偿债能力分析

C. 中期偿债能力分析

D. 长期偿债能力分析

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1194.股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。

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1195.在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。

A. 超卖

B. 反转

C. 盘整

D. 超买

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1196.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 下降趋势

B. 突破趋势

C. 上升趋势

D. 盘整趋势

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1197.在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

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1198.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

A. 中级行情

B. 次级行情

C. 长期趋势

D. 水平轨道

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1199.技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。

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1200.在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。

A. 图形研判

B. 预测功能

C. 定量分析

D. 定性分析

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1201.技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

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1202.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 证券价格围绕价值波动

C. 证券价格沿趋势移动

D. 历史会重复

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1203.牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。

A. 2浪

B. A浪

C. 4浪

D. C浪

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1204.股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

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1205.技术分析的理论基础是______。

A. 江恩理论

B. 道氏理论

C. 缺口理论

D. 波浪理论

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1206.无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将 会突破。

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1207.成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ ___。

A. 超买期

B. 下降期

C. 调整期

D. 超卖期

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1208.20日线属于______股价移动平均线。

A. 中期

B. 短期

C. 长期

D. 远期

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1209.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，

A. 买入信号

B. 等待信号

C. 卖出信号

D. 持有信号

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1210.与楔形最相似的整理形态是______。

A. 矩形

B. 菱形

C. 直角三角形

D. 旗形

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1211.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A. 不要画得太陡峭

B. 选择两个具有决定意义的点

C. 找出具有重要意思的三个点

D. 找出具有重要意义的一个点

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1212.下列有关反转形态的说法正确的有______。

A. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

B. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

C. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

D. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

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1213.技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。

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1214.道氏理论的主要分析工具是______和______。

A. 道琼斯公用事业股价平均数 标准普尔综合指数

B. 标准普尔综合指数 道琼斯综合指数

C. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯运输业股价平均数

D. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯公用事业股价平均数

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1215.缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A. 终止缺口

B. 突破缺口

C. 岛形缺口

D. 持续缺口

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1216.使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

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1217.股价趋势从其运动方向看，可分为______。

A. 上涨趋势

B. 长期趋势

C. 下跌趋势

D. 水平趋势

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1218.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A. 开盘价或收盘价附近

B. 股价运动历史上的成交密带不是

C. 过去出现过上的最高点和最低点

D. 百分之五十原则

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1219.证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

A. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

B. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

C. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

D. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

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1220.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。

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1221.下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

B. 单一因素模型是市场模型的特例

C. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

D. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

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1222.证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

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1223.下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。

A. 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的

B. 非系统风险可以通过证券分散化来消除

C. 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联

D. 系统风险不会因为证券分散化而消失

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1224.证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。

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1225.多因素模型中的因素可以是______。

A. 预期利率水平

B. 预期GDP

C. 预期通货膨胀率

D. 以上皆是

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1226.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

B. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

C. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

D. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

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1227.随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A. 明显增大

B. 不会显著变化

C. 明显减小

D. 先增大后减小

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1228.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 非零

B. 与证券的预期收益率成正比

C. 相等

D. 与证券的预期收益率成反比

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1229.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

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1230.证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

A. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

B. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

C. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

D. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

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1231.套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

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1232.证券特征线的水平轴测定______。

A. 市场证券组合的实际超额收益率

B. 被考察证券的实际超额收益率

C. 证券的β系数

D. 市场证券组合的预期收益率

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1233.某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A. 15.3%

B. 15.0%

C. 14.7%

D. 15.8%

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1234.在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用______来代替。

A. 部分证券

B. 有效边界的端点

C. 预期收益最高的有效组合

D. 某一市场指数

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1235.1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

A. 莫顿·米勒

B. 哈里·马柯维茨

C. 史蒂芬·罗斯

D. 威廉·夏普

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1236.在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

A. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

B. 考虑各种可能的证券组合

C. 通过比较收益率和方差决定有效组合

D. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

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1237.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

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1238.在市场均衡状态下，______。

A. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

B. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

C. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

D. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

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1239.无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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1240.投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

A. 市场预期收益率的高低

B. 无风险收益率的高低

C. 有效边界的形状

D. 投资者对风险的态度

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1241.一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

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1242.下列说法不正确的是______。

A. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

B. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

C. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

D. 最优组合应位于有效边界上

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1243.以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。

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1244.CML是SML的特例

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1245.某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价

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1246.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1

B. 0.8

C. 1.2

D. 1.5

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1247.套利都是无风险的

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1248.某证券市场风险溢价 = 无风险利率 + 某证券的β值×预期收益率

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1249.具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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1250.资本资产模型是因素模型的特例

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1251.某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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1252.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

A. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

D. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

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1253.根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶段（）

A. 确定最佳风险资产组合

B. 考虑市场风险

C. 确定市场收益率

D. 考虑无风险资产和最佳风险资产组合的理想组合

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1254.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

A. 市场组合的贝他系数

B. 特定股票的贝他系数

C. 无风险收益率

D. 市场组合的平均收益率

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1255.具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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1256.无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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1257.对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

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1258.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（ ）

A. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

B. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

D. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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1259.一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

A. 10%

B. 15%

C. 11%

D. 12%

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1260.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

B. CML是SML的特例

C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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1261.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

A. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

D. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

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1262.已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（）。

A. 1.4

B. 1.5

C. 1.6

D. 1.2

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1263.资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

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1264.具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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1265.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 可能上升或下降

B. 上升

C. 下降

D. 不变

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1266.资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

A. 某些资产的贝他值难以估计

B. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

C. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

D. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

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1267.对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

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1268.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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1269.1999年至今是我国证券市场的（ ）。

A. 萌芽期

B. 规范发展时期

C. 形成和初步发展期

D. 探索起步时期

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1270.以下哪一个不是证券投资的原则（）

A. 效益与风险最佳组合原则

B. 分散投资原则

C. 集中投资原则

D. 理智投资原则

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1271.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

A. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月

B. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月

C. 1991 年7 月和 1992 年 10 月

D. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月

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1272.证券市场最主要的功能是（）

A. 筹资—投资功能

B. 定价功能

C. 宏观经济调控功能

D. 资本配置功能

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1273.1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。

A. 纽约

B. 阿姆斯特丹

C. 伦敦

D. 费城

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1274.有价证券是（ ）的一种形式。

A. 商品证券

B. 虚拟资本

C. 债务资本

D. 权益资本

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1275.下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

A. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

B. 投资风险较小

C. 收益率通常不及股票高

D. 投资者权利最小

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1276.下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 债券

C. 优先股股票

D. 国库券

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1277.下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

A. 优先股股东

B. 国库券持有者

C. 普通股股东

D. 债券持有者

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1278.一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

A. 国库券

B. 普通股股票

C. 优先股股票

D. 公司债券

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1279.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

A. 虚拟资本价值

B. 生产经营过程中的价值增值

C. 利息或红利

D. 买卖差价

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1280.证券按其性质不同，可以分为 （ ）。

A. 资本证券和货币证券

B. 虚拟证券和有价证券

C. 商品证券和无价证券

D. 凭证证券和有价证券

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1281.注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。

A. H股

B. 红筹股

C. S股

D. L股

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1282.PT股票是指（ ）。

A. 警示退市风险股票

B. 暂停上市的股票实施特别转让服务

C. 财务状况出现异常的股票

D. 退出上市股票

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1283.股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（）

A. 国有股

B. 法人股

C. 国有股和法人股

D. 社会公众股

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1284.下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A. 各股东可以把投票权累计起来

B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

C. 少数派股东无法当选为董事

D. 有利于保护大股东的利益

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1285.（ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A. A股

B. 优先股

C. 普通股

D. B股

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1286.股票的最基本特征是（ ）

A. 风险性

B. 收益性

C. 不可返还性

D. 参与决策性

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1287.下面关于多数投票制说法正确的是（ ）

A. 保障了多数小股东的利益

B. 以上说法都不正确

C. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

D. 选票必须占选票总数的半数以上

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1288.关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（ ）

A. 我国1994年开始通过财政部国债服务部和银行系统发行凭证式国债,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债券,可记名、挂失

B. 凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易

C. 记账式国债是指没有实物形态的票券,它是利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程

D. 我国财政部发行的凭证式债券，在持有期内持券人如果遇到特殊情况需要提取现金,可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算

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1289.下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（ ）

A. 抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券

B. 在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了

C. 抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券

D. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠

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1290.（ ）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差

A. 可转换债券

B. 交换债券

C. 记名债券

D. 无记名债券

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1291.（ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

A. 选择支付收益公司债券

B. 通知公司债券

C. 收益公司债券

D. 参加公司债券

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1292.在美国发行的外国债券被称为（ ）

A. 美国债券

B. 武士债券

C. 熊猫债券

D. 扬基债券

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1293.（ ）是指在债券发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配的债券

A. 收益公司债券

B. 通知公司债券

C. 参加公司债券

D. 选择支付收益公司债券

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1294.资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权

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1295.证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

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1296.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益

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1297.美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

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1298.中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。

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1299.英国证券市场由证券交易委员会统一管理

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1300.证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

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1301.投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。

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1302.限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

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1303.当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。

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1304.股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

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1305.在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

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1306.优先股没有普通股那样的优先认购权。

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1307.境内居民不允许开立B股账户。

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1308.发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要

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1309.与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小

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1310.债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定

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1311.欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

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1312.抵押债券是指为保证本金的偿还,而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时,债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中,抵押公司债券占很大的比重

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1313.储蓄国债（电子式）是我国在2006年6月 20 日推出的国债新品种，这种国债可以在交易所上市流通

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1314.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（  ）。

A. 股票

B. 债券

C. 基金证券

D. 银行证券

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1315.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（  ）。

A. 商业汇票

B. 银行本票

C. 银行汇票

D. 商业本票

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1316.按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

A. 商业票据

B. 企业证券

C. 政府证券

D. 金融证券

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1317.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。

A. 非挂牌证券

B. 场外证券

C. 场内证券

D. 非上市证券

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1318.按股东的权益，股票可以分为（ ）

A. 普通股股票

B. 优先股股票

C. 决议股权、无决议股权和否决权股

D. 记名股票

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1319.优先股的种类包括（ ）

A. 可赎回优先股

B. 参加优先股

C. 可转换优先股

D. 累积优先股

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1320.股东参与公司经营管理决策主要包括（ ）。

A. 有权选举和被选举为公司的董事或监事

B. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对

C. 有权参加股东大会

D. 直接参与公司的日常经营管理

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1321.按发行主体分类，债券可以分为（ ）

A. 企业（公司）债券

B. 政府债券

C. 金融债券

D. 国际债券

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1322.债券的收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中,债券的收益性主要表现在（ ）

A. 在债务人经济效益好时，债权人可以获得更高的收益

B. 有一部分公司债券允许其持有者在一定条件下将其转换成另一种金融工具,如公司股票等

C. 投资者在债券到期前可以利用债券价格的变动买卖债券赚取差价

D. 债权人将债券一直持有至期满日为止，这样，在债券存续期内，可以按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息

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1323.债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（ ）

A. 债券的票面利率和计息方法

B. 债券的偿还期限

C. 发行单位的名称

D. 债券的票面价值

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1324.1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

A. 混业经营

B. 分业经营

C. 交叉经营

D. 同业经营

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1325.广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

A. 凭证证券权

B. 商品证券

C. 益证券

D. 债务证券

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1326.相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。

A. 价格波动性大

B. 风险大

C. 收益率低

D. 收益不稳定

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1327.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。

A. 银行证券

B. 投资公司证券

C. 金融机构证券

D. 保险公司证券

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1328.美国最早的证券交易所是（ ）。

A. 纽约证券交易所

B. 费城交易所

C. 波士顿证券交易所

D. 芝加哥证券交易所

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1329.以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（ ）。

A. A股和B股

B. A股

C. H股

D. B股

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1330.下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )

A. L股

B. S股

C. H股

D. B股

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1331.国有股的资金来源不包括（ ）。

A. 政府财政资金转移支付

B. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

C. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

D. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

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1332.优先股股票的财务杠杆作用是指（ ）

A. 可以用优先股来融资

B. 公司发行优先股可筹集低成本的长期资金

C. 从筹资的股份公司角度看，公司发行优先股可以在不增加投票权

D. 在一家公司中有没有优先股股票及优先股股票的多少，对普通股股票的收益影响很大

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1333.当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）

A. 公司债权人、优先股股东之后

B. 优先股股东之前

C. 优先股股东之后，公司债券人之前

D. 公司债权人之前

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1334.下列不属于优先股的优点的是（ ）。

A. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

B. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

C. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

D. 优先股股票还具有财务杠杆作用

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1335.解禁股是指（ ）

A. 过了限售承诺期，可以在级市场自由买卖的股票

B. 完成股权分置改革后恢复上市交易的公司股票

C. 未完成股权分置改革的公司股票

D. 以上都不对

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1336.关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）

A. 1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债

B. 1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债

C. 2009年9月 28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程

D. 1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种

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1337.关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）

A. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况

B. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券

C. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)

D. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）

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1338.保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

A. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

B. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

C. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

D. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

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1339.（ ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券

A. 凭证式债券

B. 收款式债券

C. 实物债券

D. 记账式债券

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1340.债券与股票的相同点不包括（ ）

A. 发行主体

B. 都是虚拟资本

C. 都属于有价证券

D. 它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。

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1341.关于债券下列说法错误的是（ ）。

A. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段

B. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证

C. 债券是一种有价证券

D. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证

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1342.购物券是一种有价证券。

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1343.企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。

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1344.证券市场是财产权利间接交换的场所。

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1345.解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

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1346.一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。

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1347.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

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1348.1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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1349.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

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1350.优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。

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1351.水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。

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1352.股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产

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1353.一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

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1354.“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。

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1355.股票是一种有价证券，是虚拟资本。

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1356.长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一

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1357.担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府

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1358.政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等

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1359.抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人

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1360.债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。

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1361.公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券

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1362.广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。

A. 凭证证券

B. 资本证券

C. 商品证券

D. 货币证券

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1363.证券投资的特点有（ ）。

A. 交易成本低

B. 价值不稳定

C. 流动性强

D. 收益高

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1364.下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

A. 定期存折

B. 本票

C. 汇票

D. 股票

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1365.证券市场的自律组织包括（ ）

A. 证券交易所

B. 证券登记结算公司

C. 证券信用评级机构

D. 证券业协会

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1366.股票的特性包括（ ）

A. 责任有限性

B. 收益性

C. 不可返还性

D. 风险性

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1367.按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（ ）

A. 防守性股票、投机性股票

B. 收入股

C. 周期股

D. 蓝筹股、成长股

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1368.股票按照面额的形态可以分为（ ）

A. 实体股票与记账互票

B. 面值股票与无面值股票

C. 普通股票与优先股票

D. 记名股票与无记名股票

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1369.债券与股票的不同点包括（ ）

A. 风险不同

B. 权利不同

C. 流通性不同

D. 期限不同

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1370.通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ）

A. 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息

B. 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让

C. 它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行

D. 必须将书面债务凭证做成纸质的凭证

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1371.国际债券是一种跨越国界发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 同国内债券相比具有以下特点（ ）

A. 在国际上发行债券,有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,这也使得国际债券市场具有较高的安全性

B. 以自由兑换的货币作为计量货币,主要是美元,其次为英镑、欧元、日元和瑞士法郎等,这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由兑换的外汇资金

C. 国际债券资金来源更广,发行规模更大

D. 发行国际债券筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险

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1372.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A. 反比

B. 不相关

C. 线性

D. 正比

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1373.以下哪一个不是证券投资者（ ）

A. 金融机构

B. 商业银行

C. 保险公司

D. 资产评估机构

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1374.证券按收益状况的不同，可以分为（ ）。

A. 政府证券、金融证券和企业证券

B. 权益性证券和债权性证券

C. 短期证券和长期证券

D. 固定收益证券和变动收益证券

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1375.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）

A. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权

B. 放弃这一权利

C. 行使优先权

D. 转让优先认股权

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1376.对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

A. ST

B. *ST

C. PT

D. *PT

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1377.下列关于优先股说法不正确的是（）

A. 一般采用固定股息

B. 优先股在股息分配中，优先普通股

C. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配

D. 在表决权方面优先于普通股

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1378.（ ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A. 国际债券

B. 外国债券

C. 欧洲债券

D. 跨国债券

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1379.关于欧洲债券，下列说法错误的是（ ）

A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B. 欧洲债券受到发行所在地国家有关法规的严格限制

C. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

D. 欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券

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1380.龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券

A. 日本

B. 香港

C. 中国

D. 韩国

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1381.下列关于股票的概念，说法正确的是（ ）

A. 股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额

B. 股票是虚拟资本

C. 股票持有者可以处置股份公司财产

D. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权

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1382.成长股是指（ ）。

A. 收益随商业周明波动的股票

B. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

C. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

D. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

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1383.关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）

A. 债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益

B. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况

C. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券

D. 债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年

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1384.有价证券是（ ）的一种形式。

A. 虚拟资本

B. 商品证券

C. 权益资本

D. 债务资本

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1385.下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

A. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

B. 投资风险较小

C. 投资者权利最小

D. 收益率通常不及股票高

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1386.1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

A. 混业经营

B. 分业经营

C. 同业经营

D. 交叉经营

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1387.以下哪一个不是证券投资者（ ）

A.  商业银行

B.  资产评估机构

C.  保险公司

D.  金融机构

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1388.以下哪一个不是证券投资的原则（）

A. 分散投资原则

B. 效益与风险最佳组合原则

C. 集中投资原则

D. 理智投资原则

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1389.1999年至今是我国证券市场的（ ）。

A. 萌芽期

B. 探索起步时期

C. 规范发展时期

D. 形成和初步发展期

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1390.下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

A. 国库券持有者

B. 普通股股东

C. 债券持有者

D. 优先股股东

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1391.成长股是指（ ）。

A. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

B. 收益随商业周明波动的股票

C. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

D. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

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1392.下列关于优先股说法不正确的是（）

A. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配

B. 优先股在股息分配中，优先普通股

C. 一般采用固定股息

D. 在表决权方面优先于普通股

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1393.关于蓝筹股说法错误的是（ ）。

A. 这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势

B. 具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息

C. 发行蓝筹股的公司一般在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位

D. 由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票

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1394.下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A.  有利于保护大股东的利益

B. 少数派股东无法当选为董事

C. 各股东可以把投票权累计起来

D. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

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1395.对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

A. ST

B. *ST

C. *PT

D. PT

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1396.（ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A. 优先股

B.  B股

C. A股

D.  普通股

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1397.PT股票是指（ ）。

A. 警示退市风险股票

B. 财务状况出现异常的股票

C. 退出上市股票

D. 暂停上市的股票实施特别转让服务

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1398.关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

A. 可转换债券的票面利率一般较高

B. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

C. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

D. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

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1399.理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。

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1400.持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得

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1401.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

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1402.相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

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1403.累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。

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1404.贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券

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1405.国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用

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1406.证券市场的功能（ ）。

A. 定价功能

B. 宏观经济调控功能

C. 筹资—投资功能

D. 资本配置功能

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1407.普通股股票持有人事公司的基本股东，享有股东的基本权利并承担基本义务，主要表现在（ ）

A. 盈余分配权

B. 投票表决权

C. 优先认股权

D. 资产分配权

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1408.与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小。 这是因为（ ）

A. 债券本息的偿还和支付有法律上的保障,有的还有相应的资产抵押或公司担保

B. 债券的发行必须具备一定的条件,而且要经过严格的审查,对发行量也有严格的限制

C. 除浮动利率债券以外,债券在发行时利率就已基本确定,从而几乎不受市场利率变动的影响,可见债券收益与企业绩效没有直接联系,收益比较稳定

D. 与股票相比,在企业破产时,债券持有者享有优先于股票持有者的对企业剩余资产的索取权

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1409.在各国的实践中，曾创造出许多种类的公司债券，包括（ ）

A. 抵押公司债券

B. 收益公司债券

C. 信用公司债券

D. 保证公司债券

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1410.关于债券的票面价值，下列说法错误的是（ ）

A. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类

B. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据

C. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容

D. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大

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1411.债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

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1412.息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

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1413.债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

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1414.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

A. 凭证证券

B. 商业汇票

C. 证据证券

D. 资本证券

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1415.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1997

B. 1999

C. 1998

D. 1993

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1416.( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

A. 2017年

B. 2015年

C. 2014年

D. 2016年

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1417.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. .60%

B. 40%

C. 50%

D. 80%

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1418.（ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

A. 股票基金

B. 分级基金

C. 债券基金

D. 复制基金

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1419.下面不属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 期货基金

B. 上市型开放式基金

C. 伞形基金

D. 保本基金

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1420.（ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

A. RQDII

B. QDII

C. QFII

D. RQFII

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1421.（ ）是投资基金中最常见的一种。

A. 货币市场基金

B. 债券基金

C. 指数基金

D. 股票基金

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1422.发明了存托凭证的是（ ）人。

A. 德国

B. 英国

C. 荷兰

D. 美国

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1423.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与（ ）相对应的一个概念。

A. 基础金融产品

B. 国库券

C. 债券

D. 股票

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1424.金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。

A. 协商价格买进或卖出

B. 浮动价格买进或卖出

C. 既定价格买进或卖出

D. 竞标价格买进或卖出

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1425.《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。

A. 土5%

B. 土6%

C. 土3%

D. 土10%

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1426.下列属于备兑权证的是（ ）

A. 中介公司发行的权证

B. 证券公司发行的权证

C. 交易所发行的权证

D. 上市公司发行的权证

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1427.目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)

A. 31日

B. 第三个周五

C. 第四个周五

D. 30日

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1428.关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ）

A. 买方和卖方拥有平等的权利和义务

B. 卖方拥有权利，无义务

C. 卖方没有权利，也没有义务

D. 买方拥有权利，无义务。

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1429.按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

A. 10%

B. 25%

C. 30%

D. 15%

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1430.（ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2005

B. 2007

C. 2004

D. 2006

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1431.按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A. 组织形式

B. 募集方式

C. 收益风险目的

D. 时间长短

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1432.（ ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。

A. 基金发起人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金管理人

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1433.我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。

A. 2002年

B. 2003 年

C. 2004年

D. 2001年

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1434.（ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。

A. 公募基金

B. 被动型基金

C. 私募基金

D. 主动型基金

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1435.按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。

A. 组织形式

B. 投资标的

C. 交割期限

D. 时间长短

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1436.由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（）

A. 价格下跌，买方获利

B. 价格上涨，买方获利

C. 价格上涨，卖方获利

D. 价格下跌，卖方亏损

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1437.大户报告制度是指当会员或客户某种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓量的（ ）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。

A. 50%

B. 80%

C. 60%

D. 20%

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1438.利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务

A. 不同货币不同利率

B. 相同货币相同利率

C. 相同货币不同利率

D. 不同货币相同利率

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1439.资产证券化的目的在于解决（ ）。

A. 安全性问题

B. 流动性风险

C. 融资问题

D. 收益性问题

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1440.套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”

A. 等值定律

B. 一价定律

C. 等价定律

D. 价值规律

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1441.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以（ ）形式发行的股票数量最大。

A. 私募招股

B. 公开招股

C. 内部招股

D. 协议募股

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1442.经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

A. 不得

B. 禁止

C. 可以

D. 必须

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1443.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A. 2/3

B. 1/3

C. 3/4

D. 1/2

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1444.公司可以通过发行新股（ ）。

A. 降低自有资本的比率，降低负债率

B. 降低自有资本的比率，减少负债额

C. 提高自有资本的比率，提高负债率

D. 提高自有资本的比率，降低负债率

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1445.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（）地交付股东。

A. 平均

B. 有偿

C. 无偿

D. 有偿或无偿

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1446.一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（ ）

A. 较大

B. 同等

C. 较小

D. 不确定

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1447.营销费用是货币市场基金和短债基金所特有的费用，一般的费率标准为1.5%。（ ）

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1448.我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（）

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1449.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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1450.复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（）。

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1451.基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

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1452.国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）

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1453.基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。

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1454.期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（ ）

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1455.期权的买方和卖方拥有平等的权利和义务（ ）

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1456.信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（ ）

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1457.市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）

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1458.可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看涨期权。（ ）

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1459.资产证券化始于美国。（ ）

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1460.远期交流动性好。（ ）

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1461.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。（ ）

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1462.经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）

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1463.当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ）

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1464.当可转换优先股股票的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换优先股股票。（ ）

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1465.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，准其优先认购增资的方式，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。（）

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1466.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（）

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1467.基金份额持有人的收益主要有（ ）。

A. 存款利息收入

B. 投资基金的分红派息

C. 买卖投资基金的价差收益

D. 买卖股票债券等有价证券的价差

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1468.投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。

A. 基金管理费

B. 基金托管费

C. 基金分红手续费

D. 基金清算费用

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1469.公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 投资者和发起人

C. 基金托管人

D. 董事会

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1470.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 反映的经济关系

B. 发行者

C. 返还性

D. 投机性

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1471.互换涉及如下几个因素:（ ）

A. 交换者

B. 期限

C. 货币

D. 监管当局

E. 金额

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1472.金融期货，主要有（ ）。

A. 黄金期货

B. 股权类期货

C. 白银期货

D. 外汇期货

E. 利率期货

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1473.金融期货具有以下几项基本功能 :（ ）。

A. 投机功能

B. 价格发现功能

C. 套期保值功能

D. 套利功能

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1474.股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ）

A. 发起设立的公司比募集设立的公司的规模大

B. 募集设立的公司比发起设立的公司的规模小

C. 发起设立的公司与募集设立的公司的规模相同

D. 募集设立的公司比发起设立的公司的规模大

E. 发起设立的公司比募集设立的公司的规模小

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1475.股份公司的设立一般又分为（ ）两种形式。

A. 发起设立

B. 募集设立

C. 混合设立

D. 集资设立

E. 联合设立

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1476.公司增资的方式有:（ ）等。

A. 向社会公众发行股份

B. 以公积金转增股本

C. 向现有股东派送红股

D. 公司债转换为公司股份

E. 向现有股东配售股份

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1477.（ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

A. 固定型投资基金

B. 封闭式投资基金

C. 契约型投资基金

D. 开放式投资基金

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1478.下面属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 上市型开放式基金

B. 期权基金

C. 保本基金

D. 伞形基金

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1479.下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。

A. 交易费用

B. 期限

C. 投资风险

D. 基金份额

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1480.在认沽期权环节，当标的价格（ ）

A. 低于行权价时，则认沽期权为实值

B. 高于行权价时，则认沽期权为平值

C. 低于行权价时，则认沽期权为虚值

D. 高于行权价时，则认沽期权为实值

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1481.资产证券化始于（ ）。

A. 荷兰

B. 英国

C. 美国

D. 德国

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1482.期货涨跌停板以（ ）为基准。

A. 上一交易日的结算价

B. 上一交易日的收盘价

C. 上一交易日的开盘价

D. 上一交易日的基准价

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1483.远期又称远期交易,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（ ）进行交易，属于场外交易。

A. 不确定

B. 未来确定的价格

C. 市价

D. 现在确定的价格

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1484.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的（ ）支付现款方能获取股票的发行方式。

A. 协议价格

B. 内在价值

C. 内部价格

D. 发行价格

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1485.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（）市场价格

A. 大于

B. 等于

C. 高于

D. 低于

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1486.第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ）市场价格。

A. 等于

B. 低于

C. 高于

D. 强于

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1487.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）

A. 募集设立

B. 发起设立

C. 混合设立

D. 联合设立

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1488.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（ ）的数额转为增资。

A. 70%

B. 60%

C. 30%

D. 50%

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1489.我国公司法规定,公司的（ ）。

A. 公积金只能用于弥补公司亏损

B. 公积金不可用于弥补公司亏损

C. 资本公积金可以用于弥补公司亏损。

D. 资本公积金不得用于弥补公司亏损。

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1490.投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

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1491.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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1492.投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）

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1493.证券投资基金产生于英国，在美国得到迅速发展。（ ）

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1494.投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（ ）

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1495.基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）

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1496.契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（）

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1497.欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）

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1498.由第三者发行的权证也叫备兑权证或衍生权证。（ ）

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1499.货币互换实质上也是利率互换，即不同货币的利率互换。（ ）

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1500.对于期权的卖方来说，期权交易的优点是: 卖出期权所收入的保险费可用于冲减库存成本。（ ）

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1501.可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看跌期权。（ ）

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1502.期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）

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1503.欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ）

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1504.资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性（ ）

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1505.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。（ ）

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1506.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（）

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1507.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ）

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1508.一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）

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1509.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（）

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1510.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 投机性

B. 期限

C. 风险和收益

D. 发行目的

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1511.按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）

A. 指数基金

B. 不动产基金

C. 债券基金

D. 股票基金

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1512.投资基金的一般作用，包括 （ ）。

A. 微观调控传导功能

B. 有利于证券市场稳定

C. 为中小投资者拓宽了投资渠道

D. 有利于证券市场发展

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1513.按照投资理念划分，投资基金可以分为（ ）。

A. 主动型基金

B. 私募基金

C. 公募基金

D. 被动型基金

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1514.作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（ ）通货膨胀以及信用等级等等。

A. 利率

B. 汇率

C. 费率

D. 价格指数

E. 股票、债券的资产价格

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1515.按照交换标的物的不同，互换交易可以分为（ ）等类别。

A. 指数互换

B. 信用互换

C. 利率互换

D. 股权互换

E. 货币互换

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1516.一份标准期权合约的形成必须具备（ ）等几个要素。

A. 标的资产

B. 行权价格

C. 行权日

D. 行权交收日

E. 期权权利金

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1517.自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。

A. 实力

B. 财务规模

C. 财政结构

D. 财务结构

E. 经营能力

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1518.发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（ ）等实物资产，经作价后抵缴股款。

A. 地产

B. 商标

C. 专有技术

D. 设备

E. 房屋

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1519.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。

A. 协议招股

B. 公开招股

C. 股东分摊

D. 第三者分摊

E. 私募招股

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1520.1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。

A. 1988

B. 1986

C. 1985

D. 1984

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1521.下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

A. 防范化解金融风险

B. 利于证券市场稳定

C. 为投资者拓宽投资渠道

D. 利于证券市场发展

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1522.利率期货的基础资产主要是各类（ ）金融工具，目的是规避利率风险。

A. 固定收益

B. 确定收益

C. 非固定收益

D. 浮动收益

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1523.美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。

A. 英国

B. 日本

C. 德国

D. 法国

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1524.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（ ）股份而设立公司。

A. 49%

B. 51%

C. 35%

D. 全部

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1525.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（ ）

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1526.投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）

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1527.投资基金管理人和投资基金托管人不需要对投资基金持有人负责。（ ）

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1528.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（ ）

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1529.一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）

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1530.资产证券化的目的在于将缺乏流动性的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)提前变现，解决流动性风险。（ ）

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1531.远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）

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1532.资产证券化始于英国。（ ）

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1533.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（ ）

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1534.自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（ ）

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1535.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（）

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1536.投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 基金持有人

C. 基金发起人

D. 基金托管人

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1537.期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A. 公平性

B. 连续性

C. 权威性

D. 透明性

E. 预期性

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1538.期权价格变动主要受（ ）等因素影响

A. 行权价

B. 当前利率

C. 隐含波动率

D. 到期日

E. 合约标的价格

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1539.现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（ ）等几个方面。

A. 调整公司财务结构，保持适当的资产负债比率

B. 公司兼并重组

C. 满足证券交易所的上市标准

D. 为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

E. 维护股东直接利益

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1540.老公司发行增资股票，主要是为了（ ）

A. 筹措营运资本即增加流动资本

B. 稀释每股利润

C. 避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担

D. 筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房

E. 扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力

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1541.ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

A. 日本

B. 美国

C. 加拿大

D. 英国

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1542.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。

A. 30%

B. 60%

C. 70%

D. 50%

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1543.指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（ ）

A. 联合设立

B. 发起设立

C. 混合设立

D. 募集设立

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1544.投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责。（ ）

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1545.期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）

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1546.对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ）

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1547.远期交易缺少流动性。（ ）

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1548.期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）

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1549.权证具有与期权很相近的本质特正。（ ）

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1550.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

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1551.权证是一种金融衍生产品，是由（ ）等发行的有价证券。

A. 担保公司

B. 投资银行

C. 交易所

D. 标的证券的发行公司

E. 证券公司

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1552.各国证券交易所都对股票上市做出了严格的规定，如（ ）等。

A. 符合要求的业绩记录

B. 公司成立年限

C. 最低的股本数额

D. 股东最多人数

E. 最低的公众持股比例

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1553.多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）

A. 拍卖标购

B. 相对买卖

C. 竞价买卖

D. 现货买卖

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1554.限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定（ ）

A. 卖出证券的最高价或买入证券的最低价

B. 卖出证券的最低价或买入证券的最低价

C. 卖出证券的最高价或买入证券的最高价。

D. 卖出证券的最低价或买入证券的最高价

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1555.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

A. 竞价买卖

B. 相对买卖

C. 现货买卖

D. 拍卖标购

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1556.荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

A. 1840

B. 1550

C. 1560

D. 1650

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1557.一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

A. 少

B. 相同

C. 多

D. 不一定

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1558.强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

A. 降低公司的经营成本

B. 提高公司的经营成本

C. 对公司的经营成本无影响

D. 对公司的经营成本影响不确定

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1559.证券交易所是（ ）发展的产物。

A. 商品经济

B. 农业经济

C. 个体经济

D. 工业经济

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1560.上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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1561.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

A. 英国

B. 德国

C. 美国

D. 荷兰

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1562.A股、基金、企业债券、可转换债券适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T日

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1563.经纪人制度的出现在（ ）年。

A. 1650

B. 1612

C. 1793

D. 1611

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1564.我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

A. 当日

B. 两日

C. 三日

D. 七日

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1565.我国证券交易所其股票的一个交易单位为（ ）股/手。

A. 500

B. 100

C. 200

D. 1000

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1566.上证综合指数是以全部上市股票为样本，。

A. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

B. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

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1567.样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证新指数

B. 深证综合指数

C. 中小企业板指数

D. 深证创新指数

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1568.上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 中国证券结算有限责任公司

B. 深圳证券交易所

C. 上海证券交易所

D. 中国国债登记结算有限责任公司

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1569.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 2188.55

B. 1938.85

C. 1908.84

D. 1877.86

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1570.关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

B. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

C. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

D. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

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1571.深证成分股指数由家样本股组成。

A. 40

B. 500

C. 60

D. 30

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1572.上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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1573.《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

A. 2006年

B. 2008年

C. 2007年

D. 2005年

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1574.我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力

A. 1995年

B. 1993年

C. 1996 年

D. 1997年

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1575.（ ）是中间型监管体制模式的代表。

A. 意大利

B. 美国

C. 德国

D. 法国

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1576.对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（）。

A. 保护投资者利益原则

B. “三公”原则

C. 监督与自律相结合原则

D. 信息披露制度

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1577.（ ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1998

B. 2001

C. 1999

D. 2000

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1578.（ ）是集中型监管体制模式的代表。

A. 法国

B. 意大利

C. 美国

D. 英国

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1579.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

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1580.一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

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1581.信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

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1582.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）

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1583.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

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1584.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

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1585.一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

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1586.标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

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1587.日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

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1588.上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50ETF未来30日预期波动。（）

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1589.利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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1590.股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

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1591.纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

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1592.深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

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1593.国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（   ）

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1594.一般证券市场监管均采取政府管理与自我管理相结合的形式。自我管理(或称自律管理)之所以在证券市场管理中占重要一席，相当程度上是西方证券市场发展的历史结果。（   ）

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1595.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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1596.经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

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1597.运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（  ）

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1598.德国是集中型证券监管体制模式的代表 。（ ）

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1599.企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

A. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

B. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

C. 是否符合公司发展战略的需要

D. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

E. 上市标准的差异

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1600.上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（ ）等等。

A. 公司行为影响市场秩序或损害公共利益

B. 公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

C. 公司有严重违法行为

D. 公司破产或被兼并

E. 公司违反上市契约的规定

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1601.专家经纪商或称（ ）

A. 特殊经纪商

B. 做市商

C. 佣金经纪商

D. 庄家

E. 专门经纪商

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1602.证券上市的有利的方面有（）

A. 规范内部管理

B. 提高企业知名度

C. 规范治理结构

D. 开辟多种直接融资渠道

E. 开辟多种间接接融资渠道

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1603.股价平均数的种类有。

A. 加权股价平均数

B. 指数平均数

C. 修正股价平均数

D. 简单算术股价平均数

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1604.股票价格指数的编制步骤包括。

A. 选择样本股

B. 计算计算期平均股价并作必要修正

C. 选定基期并计算基期平均价

D. 指数化

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1605.沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均成交金额

B. 日均总市值

C. 日均收盘价

D. 日均流通股份数

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1606.中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司证券发行管理办法

B. 上市公司信息披露管理办法

C. 上市公司收购管理办法

D. 上市公司股权激励管理办法

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1607.（  ）是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 法律手段

B. 行政手段

C. 经济手段

D. 政治手段

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1608.证券市场监管的要素包括（ ）。

A. 监管主体

B. 监管目标

C. 监管手段

D. 监管对象和内容

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1609.特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

A. 30

B. 5

C. 15

D. 20

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1610.我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（ ）元/手。

A. 2000

B. 1000

C. 100

D. 200

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1611.1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A.

B. 阿姆斯特丹

C. 圣保罗

D. 鹿特丹

E. 汉堡

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1612.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 11.59元和10.59元

B. 10.59元和11.50元

C. 10.5元和11.59元

D. 11.50元和10.59元

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1613.沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

A. 40%

B. 30%

C. 60%

D. 50%

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1614.世界上早、有影响的股价指数是。

A. 日经指数

B. 恒生指数

C. 道一琼斯股价指数

D. 纳斯达克指数

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1615.道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

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1616.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

B. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

C. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

D. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

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1617.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。

A. 2004年6月1日

B. 2005年1月1日

C. 2003年10月12日

D. 2004年12月31日

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1618.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 综合法

B. 基期加权法

C. 相对法

D. 计算期加权法

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1619.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1999

B. 1998

C. 1997

D. 1993

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1620.（ ）是是自律型证券监管体制模式的代表

A. 德国

B. 英国

C. 美国

D. 法国

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1621.（ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

A. 英国

B. 美国

C. 法国

D. 德国

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1622.从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

A. 维护市场正常秩序

B. 维护市场“三公

C. 加强从业人员教育

D. 保护投资者利益

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1623.（ ）是证券市场监管部门监管的主要手段

A. 行政手段

B. 政治手段

C. 法律手段

D. 经济手段

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1624.（   ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2005

B. 2004

C. 2007

D. 2006

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1625.1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（）

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1626.证券投资者在从事证券投资前必须要选择自己的经纪人。（ ）

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1627.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

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1628.我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）

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1629.证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（）

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1630.我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）

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1631.证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

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1632.债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

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1633.股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

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1634.NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

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1635.恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

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1636.纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

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1637.债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

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1638.道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

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1639.行政手段是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理。与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管具有强制性和直接性的特点。（）

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1640.证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（   ）

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1641.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（  ）

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1642.指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（  ）

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1643.与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管，具有强制性和直接性的特点。（   ）

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1644.证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（  ）

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1645.证券上市的不利的方面有（ ）

A. 信息更加透明也会提高公司的经营成本

B. 扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

C. 控制权分散会面临被收购的风险

D. 控制权分散会影响决策效率

E. 强制性的约束会提高公司的经营成本

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1646.证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

A. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

B. 证券交易所决定各种证券的价格

C. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

D. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

E. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

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1647.各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ）的公司才能更为容易获准上市。

A. 经济实力雄厚

B. 信誉高

C. 规模大

D. 经济效益好

E. 经营管理完善

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1648.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ）

A. 上市公司有重大违法行为的

B. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的

C. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的

D. 上市公司最近三年连续亏损的

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1649.关于恒生指数，下列各项正确的有

A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

B. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

C. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

D. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

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1650.道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

A. 指数在《纽约日报》上发布

B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

C. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

D. 该指数历史悠久

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1651.深圳证券交易所综合指数包括

A. 深证A股指数

B. 深证B股指数

C. 深证综合指数

D. 深证成分股指数

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1652.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

A. 上市公司股东大会规则

B. 上市公司信息披露管理办法

C. 上市公司收购管理办法

D. 上市公司治理准则

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1653.下面（ ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。

A. 保护国家证券利益

B. 保护投资者

C. 透明和信息公开

D. 降低系统风险

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1654.目前我国主要对证券市场的（ ）几个方面进行监管。

A. 信息披露

B. 欺诈行为

C. 内幕交易

D. 操纵市场

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1655.我国证券交易所规定（ ）。

A. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

B. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托

C. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托

D. 允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

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1656.一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

A. 拍卖标购

B. 竞价买卖

C. 现货买卖

D. 相对买卖

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1657.（ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 1611

B. 1783

C. 1650

D. 1911

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1658.1. 日经225股价指数是编制和公布的。

A. 东京证券交易所

B. 道一琼斯公司

C. 日本大藏省

D. 日本经济新闻社

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1659.1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 相对法

B. 计算期加权法

C. 基期加权法

D. 综合法

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1660.沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

A. 30%

B. 50%

C. 40%

D. 60%

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1661.1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 10.5元和11.59元

B. 11.50元和10.59元

C. 10.59元和11.50元

D. 11.59元和10.59元

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1662.1. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。

A. 2004年6月1日

B. 2005年1月1日

C. 2003年10月12日

D. 2004年12月31日

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1663.1. 沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A. 派许加权方法

B. 除数修正法

C. 市值总价加权法

D. 加权平均法

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1664.关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

B. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

C. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

D. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

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1665.（ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

A. 美国

B. 德国

C. 日本

D. 英国

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1666.（ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

A. 经济手段

B. 行政手段

C. 法律手段

D. 政治手段

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1667.（ ）是自律型监管体制模式的代表。

A. 英国

B. 美国

C. 意大利

D. 法国

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1668.证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（ ）

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1669.我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

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1670.1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

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1671.1. 沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

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1672..证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）

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1673.下列关于沪深300指数的说法正确的有。

A. 基点为975.47点

B. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

C. 成分股数量为300只

D. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

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1674.国际证券市场上著名的股价指数有。

A. NASDAQ综合指数

B. 道一琼斯工业股价平均数

C. 金融时报100指数

D. 日经225股价指数

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1675.1. 沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

B. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

C. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

D. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

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1676.目前世界各国的监管体制模式有（ ）

A. 中间型监管体制模式

B. 自律型监管体制模式

C. 分散型型监管体制模式

D. 集中型监管体制模式

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1677.证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

A. 市场化原则

B. 保护投资者利益原则

C. 监督与自律相结合原则

D. “三公”原则

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1678.强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

A. 对公司的经营成本无影响

B. 对公司的经营成本影响不确定

C. 降低公司的经营成本

D. 提高公司的经营成本

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1679.证券交易所是（ ）发展的产物。

A. 个体经济

B. 工业经济

C. 农业经济

D. 商品经济

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1680.英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

A. 1793

B. 1774

C. 1773

D. 1783

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1681.我国证券交易所规定（ ）。

A. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

B. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托

C.  允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

D. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托

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1682.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

A. 拍卖标购

B. 相对买卖

C. 现货买卖

D. 竞价买卖

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1683.（ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 1911

B. 1650

C. 1611

D. 1783

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1684.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

A. 德国

B. 荷兰

C. 美国

D. 英国

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1685.1. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 10.5元和11.59元

B. 11.50元和10.59元

C. 11.59元和10.59元

D. 10.59元和11.50元

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1686.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

B. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

C. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

D. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

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1687.1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A. 上证180指数

B. 上证100指数

C. 上证90指数

D.  上证50指数

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1688.1. 日经225股价指数是编制和公布的。

A.  日本经济新闻社

B. 东京证券交易所

C.  日本大藏省

D. 道一琼斯公司

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1689.1. 上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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1690.样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证创新指数

B. 中小企业板指数

C.  深证综合指数

D. 深证新指数

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1691.1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 流通市值调整;流通数量衡量

B. 总市值加权法;流通市值调整

C. 流通市值调整;总市值加权法

D. 流通数量衡量;总市值加权法

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1692.对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（）。

A. 保护投资者利益原则

B. 信息披露制度

C. 监督与自律相结合原则

D. “三公”原则

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1693.（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

A. 美国

B. 德国

C. 法国

D. 英国

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1694.（   ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2007

B. 2004

C. 2005

D. 2006

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1695.（ ）是自律型监管体制模式的代表。

A. 英国

B. 意大利

C. 法国

D. 美国

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1696.（ ）是集中型监管体制模式的代表。

A. 英国

B. 意大利

C. 美国

D. 法国

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1697.（ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

A. 德国

B. 法国

C. 美国

D. 英国

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1698.一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

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1699.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

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1700.信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

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1701.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

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1702.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

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1703.证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

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1704.证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（ ）

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1705.1. 世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

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1706.1. 沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

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1707.1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50ETF未来30日预期波动。（）

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1708.1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

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1709.1. 利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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1710.道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

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1711.1. 恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

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1712.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（  ）

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1713.经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

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1714.证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（  ）

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1715.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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1716.分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（   ）

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1717..证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）

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1718.目前世界各国的监管体制模式有（ ）

A. 分散型型监管体制模式

B. 自律型监管体制模式

C. 集中型监管体制模式

D. 中间型监管体制模式

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1719.（ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。

A. 税收政策

B. 经济手段

C. 利率政策

D. 公开市场业务

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1720.国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+3

B. T+2

C. T+0

D. T+1

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1721.英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

A. 1783

B. 1793

C. 1774

D. 1773

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1722.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

B. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

C. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

D. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

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1723.样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证综合指数

B. 中小企业板指数

C. 深证创新指数

D. 深证新指数

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1724.上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 中国证券结算有限责任公司

B. 上海证券交易所

C. 中国国债登记结算有限责任公司

D. 深圳证券交易所

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1725.恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 流通数量衡量;总市值加权法

B. 流通市值调整;流通数量衡量

C. 流通市值调整;总市值加权法

D. 总市值加权法;流通市值调整

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1726.通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。

A. 等同权重

B. 基期价格

C. 发行量或成交量

D. 计算期价格

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1727.（ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A. 上证180指数

B. 上证50指数

C. 上证100指数

D. 上证90指数

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1728.（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

A. 德国

B. 法国

C. 美国

D. 英国

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1729.限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）

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1730.分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（   ）

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1731.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（   ）

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1732.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（  ）

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1733.交易场所及设施是由（ ）等组成。

A. 通信系统

B. 交易主机

C. 交易席位

D. 交易大厅

E. 报盘系统

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1734.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

A. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

C. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

D. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

E. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

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1735.（ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。

A. 利率政策

B. 经济手段

C. 税收政策

D. 公开市场业务

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1736.股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

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1737.对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动 时才能被称为风险。（）

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1738.收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

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1739.利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）

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1740.在美国，一般把联邦政府发行的短期国库券当作无风险证券，把短期国库券利率当作无风险利率。（）

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1741.无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

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1742.如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

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1743.对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

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1744.权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

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1745.在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

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1746.1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

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1747.久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

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1748.1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

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1749.宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（   ）

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1750.宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（   ）

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1751.公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（  ）

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1752.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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1753.所谓通货膨胀，简单说就是指一般物价水平的上涨。（ ）

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1754.一般而言，利率水平是通过金融市场替代效应和上市公司经营效应两个途径来影响股市。（  ）

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1755.某债券面额为 100 元，期限为 5 年期，票面利率时 12％，公开发行价格为 95 元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（）

A. 13.14％ 12.23％

B. 12.63％ 13.33％

C. 11.55％ 14.31％

D. 15.31％ 13.47％

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1756.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A. 购买力风险

B. 经营风险

C. 经济波动风险

D. 政策风险

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1757.以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

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1758.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A. 1个月

B. 6个月

C. 3个月

D. 1年

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1759.以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

A. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

B. 系统风险是公司无法控制和回避的

C. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

D. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

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1760.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是。

A. 5%

B. 4%

C. 6%

D. 7%

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1761.以下关于无差异曲线说法不正确的是。

A. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

B. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

C. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

D. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

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1762.东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

A. 35

B. 25

C. 30

D. 40

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1763.假设以10%的年利率借得30 000元，投资于某个寿命为10年的项目，为使该投资项目成为有利的项目，每年至少应收回的现金数额为（）。

A. 4 882元

B. 3 000元

C. 6 000元

D. 5 374元

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1764.有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（）。

A. 1 002元

B. 898.43元

C. 993.48元

D. 990元

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1765.基金管理人必须按规定在每个交易日（ ）对基金净资产进行估值。

A. 第三天

B. 第二天

C. 第四天

D. 当天

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1766.一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

A. 1.12465

B. 2.13245

C. 1.24375

D. 3.34675

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1767.A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

A. 10. 6

B. 12

C. 31. 8

D. 30

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1768.如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

A. 到期收益率

B. 期间收益率

C. 实现收益率

D. 赎回收益率

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1769.宏观经济因素对证券市场价格的影响是（ ），也是全局性的和长期性的。

A. 直接的

B. 根本性的

C. 重要的

D. 主要的

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1770.（ ）是指许多企业生产同质产品的市场情形，如初级产品市场。

A. 完全垄断

B. 垄断竞争

C. 完全竞争

D. 寡头垄断

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1771.下面（ ）不属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 财政政策

B. 劳动力政策

C. 货币政策

D. 产业政策

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1772.（ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

A. 基本分析法

B. 微观分析法

C. 技术分析法

D. 宏观分析法

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1773.（ ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。

A. 微观分析法

B. 技术分析法

C. 基本分析法

D. 宏观分析法

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1774.（ ）是指少量生产者在某种产品的生产中占很大市场份额的情形 。

A. 完全竞争

B. 寡头垄断

C. 垄断竞争

D. 完全垄断

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1775.当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

A. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

B. 这两种证券间的收益没有任何关系

C. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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1776.下形成债券投资收益来源的是。

A. 债券的本金收回

B. 将债券以高于购买价格卖出

C. 将债券以低于购买价格卖出水平

D. 债券的年利息收入

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1777.以下属于无差异曲线的特征的是。

A. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

B. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

C. 无差异曲线具有正的斜率

D. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

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1778.以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率不可能等于 0

B. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

C. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

D. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

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1779.认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

A. 标的证券预计派发的股息

B. 距离权证到期日的时间

C. 标的证券的现价

D. 标的证券预期的未来价格

E. 权证的施权价格

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1780.某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（）。

A. 590元

B. 720元

C. 681元

D. 600元

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1781.在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。

A. 卖出价

B. 利息收入

C. 买入价

D. 持有时间

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1782.公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

A. 中期偿债能力分析

B. 长期偿债能力分析

C. 短期偿债能力分析

D. 偿债能力保障程度分析

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1783.下面属于影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 资产账面价值

B. 领导层变动

C. 公司竞争能力

D. 股利派发政策

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1784.中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具，主要包括（ ）。

A. 公开市场业务

B. 法定存款准备率

C. 再贴现

D. 票据业务

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1785.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

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1786.债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

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1787.方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

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1788.资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

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1789.通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

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1790.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

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1791.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

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1792.利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）

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1793.1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

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1794.1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

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1795.由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。

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1796.市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

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1797.凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

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1798.如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

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1799.在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

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1800.政治与经济密不可分，政治上的变化会引起经济变化，例如国内外政治活动、政府的政策与措施、政权更替、战争爆发以及国际政治的重大变化等等。（）

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1801.技术分析与基本分析在理论与分析方式上是完全不同的分析方法，在运用方面意义也不一样。（    ）

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1802.在证券投资中，宏观经济分析是为了掌握证券投资环境，把握证券市场的某些趋势。（   ）

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1803.宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（   ）

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1804.货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）

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1805.公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（   ）

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1806.以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

C. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

D. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

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1807.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 在预期利率下降时，将股票换成债券

B. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

C. 将不同的债券进行组合投资

D. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

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1808.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

B. 发行价格是债券一级市场的价格

C. 交易价格是债券二级市场的价格

D. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

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1809.以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

B. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

C. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

D. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

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1810.以下不属于股票收益来源的是（）。

A. 现金股息

B. 利息收入

C. 资本利得

D. 股票股息

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1811.以下关于利率风险的说法正确的是（）。

A. 市场利率风险是可以规避的

B. 利率风险属于非系统风险

C. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

D. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

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1812.年利息收入与债券面额的比率是（）

A. 到期收益率

B. 到期收益率

C. 票面收益率

D. 直接收益率

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1813.某投资者在某开放式基金募集期认购1000元基金，该基金面值1元，认购费率1.2%。则认购份额为（）

A. 900

B. 1000

C. 998.14

D. 500

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1814.甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。

A. 7. 72％

B. 25％

C. 10％

D. 8. 33％

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1815.某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（）。

A. 30%

B. 4.5%

C. 25%

D. 5%

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1816.某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元，在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

A. 40％

B. 8％

C. 10％

D. 22％

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1817.用市净率估值法时，投资者要找出企业至少（ ）年以上的时间段的历史最低、最高和平均三档市净率区间。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 5

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1818.关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

A. 必要收益率越小，股票价值越小

B. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

C. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

D. 股利增长率越大，股票价值越大

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1819.某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。

A. 2 176 470.45元

B. 1 234 470.59元

C. 205 000.59元

D. 1 176 470.59元

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1820.（ ）是从影响股价变动的基本因素角度出发，评价证券的内在品质，选择合适的投资对象，预测证券市场的发展趋势。

A. 基本分析法

B. 微观分析法

C. 宏观分析法

D. 技术分析法

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1821.我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

A. 10

B. 8

C. 9

D. 7

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1822.（ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

A. 资产负债表

B. 财务报表

C. 利润表

D. 利润分配表

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1823.当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。

A. 增长型

B. 周期型

C. 防守型

D. 收入型

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1824.（ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 财务报表

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1825.下面（ ）不是影响行业兴衰的因素。

A. 生活习惯改变

B. 产业政策

C. 经济危机

D. 技术进步

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1826.股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 拆股

B. 配股

C. 送股

D. 增加现金股息

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1827.利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的当前市场价格

B. 债券的面值

C. 债券的未来收益

D. 债券的期限

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1828.对于证券风险的衡量，以下说法正确的是。

A. 风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化的方法

B. 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上

C. 风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量

D. 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险

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1829.股票投资收益的来源有。

A. 送股

B. 现金股息

C. 配股

D. 资本利得

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1830.与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

A. β 系数

B. 预期第 1 年的股利

C. 股利年增长率

D. 投资人要求的收益率

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1831.关于股票估价与债券估价模型的表述中，正确的有（ ）。

A. 普通股未来现金流量必须以对公司未来盈利和股利政策的预期为基础进行估计

B. 股票股利与债券利息相同，在预测公司价值时均应使用税后值

C. 普通股价值决定于持续到永远的未来期望现金流量

D. 债券利息与股票股利不同的是债券利息可以税后支付

E. 股票和债券的价值等于期望未来现金流量的现值

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1832.在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（）。

A. 影响未来增长率的宏观经济信息

B. 竞争对手在定价政策和未来增长方面所透露的信息

C. 公司的留存收益、边际利润率和资产周转率等财务指标

D. 在最近的财务报告之后，已公开的公司特定的信息

E. 公司未公开的其他信息

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1833.宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

A. 根本性

B. 长期性

C. 全局性

D. 局部性

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1834.下面（ ）都属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 财政政策

B. 产业政策

C. 贸易政策

D. 货币政策

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1835.证券投资分析的方法，按照前提假设与引用资料的不同，主要有（ ）。

A. 短期分析法

B. 长期分析法

C. 技术分析法

D. 基本分析法

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1836.1. 债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

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1837.1. 持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

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1838.市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。

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1839.只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

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1840.根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（   ）

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1841.货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

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1842.从美国的证券交易经验来看，经济周期与股市的变动有着密切的关系，但也不是完全同步的，股市趋势表现都存在一些提前量。（  ）

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1843.1. 有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法利用了货币的时间价值原理

B. 现值法还是一种比较近似的办法

C. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

D. 现值法可以精确计算债券到期收益率

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1844.1. 以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

A. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

B. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

C. 市场风险属于非系统风险

D. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

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1845.以下关于信用风险的说法不正确的是。

A. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

B. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

C. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

D. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

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1846.1. 以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

B. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

D. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

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1847.1. 假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是。

A. 该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险

B. 如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险

C. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

D. 投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和

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1848.基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。

A. 实现收益率和预期通货膨胀率

B. 真实无风险利率和实现收益率

C. 市场平均收益率和预期通货膨胀率

D. 真实无风险利率和预期通货膨胀率

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1849.长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

A. 4 000万元

B. 2 358万元

C. 3 360万元

D. 3 358万元

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1850.久期作为一条通用的准则用来估计债券价格的变化时，期限越（ ），付息率越（ ），结果越准确。

A. 长，多

B. 长，高

C. 短，低

D. 短，高

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1851.下面（ ）不是中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具。

A. 票据业务

B. 法定存款准备率

C. 再贴现

D. 公开市场业务

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1852.一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。

A. 买方

B. 消费者

C. 公司

D. 生产者

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1853.1. 对于证券风险的衡量，以下说法正确的是。

A. 风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化的方法

B. 风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量

C. 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险

D. 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上

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1854.1. 股票投资收益的来源有。

A. 资本利得

B. 配股

C. 送股

D. 现金股息

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1855.1. 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 拆股

B. 送股

C. 增加现金股息

D. 配股

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1856.1. 下形成债券投资收益来源的是。

A. 债券的年利息收入

B. 将债券以低于购买价格卖出水平

C. 将债券以高于购买价格卖出

D. 债券的本金收回

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1857.决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

A. 债券到期日

B. 债券利率

C. 债券面值

D. 市场收益水平

E. 市场利率

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1858.下列关于债券价值的表述中，正确的有（ ）。

A. 随着到期时间的缩短，债券价值逐渐接近其票面价值。

B. 如果必要收益率高于息票率，债券价值低于面值

C. 息票率越大，债券价值越大

D. 债券面值越大，债券价值越大

E. 必要收益率越大，债券价值越小

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1859.影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 股份变动

B. 盈利能力

C. 资产账面价值

D. 领导层变动

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1860.1. 债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

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1861.1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

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1862.1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

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1863.债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

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1864.一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

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1865.公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（   ）

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1866.外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（  ）

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1867.财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（  ）

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1868.1. 下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

A. 收益率的方差

B. 收益率的离散系数

C. 收益率的标准差

D. 期望收益率

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1869.1. 债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

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1870.1. 对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

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1871.1. 方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

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1872.1. 对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。（）

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1873.1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

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1874.1. 债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

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1875.1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

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1876.在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

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1877.1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

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1878.债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

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1879.1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

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1880.股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）

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1881.上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（   ）

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1882.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法利用了货币的时间价值原理

B. 现值法可以精确计算债券到期收益率

C. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

D. 现值法还是一种比较近似的办法

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1883.通过抛出高息票率债券，购入相同期限的低息票率债券，既可以（ ）久期，又可以（ ）凸性。

A. 缩短，提高

B. 缩短，降低

C. 延长，提高

D. 延长，降低

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1884.（ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

A. 利润分配表

B. 财务报表

C. 资产负债表

D. 利润表

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1885.（   ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。

A. 2004年

B. 2002年

C. 2001年

D. 2003年

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1886.决定债券收益率的因素主要有（ ）。

A. 市场利率

B. 票面利率

C. 购买价格

D. 持有时间

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1887.财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 所有者权益变动表

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1888.某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

A. 30

B. 18.18

C. 19

D. 20

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1889.（ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

A. 财务报表分析

B. 财务分析

C. 资产报表分析

D. 财务状况分析

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1890.（ ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。

A. 资本结构个分析

B. 比率分析

C. 公司盈利能力分析

D. 公司运营分析

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1891.以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是。

A. 无风险收益可以认为是投资的时间补偿

B. 投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率

C. 证券的风险越高，收益就一定越高

D. 投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高

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1892.以下可能导致证券投资风险的有。

A. 公司经营决策的失误

B. 市场利率的提高

C. 投资者投资决策的失误

D. 通货膨胀的发生

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1893.公司发放股利的形式有很多，包括（ ）。

A. 现金股利

B. 股票股利

C. 资产股利

D. 财产股利

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1894.道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。

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1895.选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转折点进行买卖。

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1896.无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将 会突破。

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1897.CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

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1898.无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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1899.以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

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1900.在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

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1901.具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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1902.资本资产模型是因素模型的特例

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1903.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

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1904.某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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1905.如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。

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1906.詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

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1907.在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

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1908.半强式有效市场假设认为，所有公开可用的信息（包括历史价格数据、财务报告、新闻公告等）都已经被市场充分消化，因此投资者无法通过分析这些信息来获得超额收益。

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1909.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

A. 中级行情

B. 次级行情

C. 长期趋势

D. 水平轨道

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1910.趋势投资法的依据是______。

A. MACD

B. 道氏理论

C. 波浪理论

D. 趋势指标

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1911.技术分析的理论基础是______。

A. 缺口理论

B. 波浪理论

C. 江恩理论

D. 道氏理论

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1912.证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

A. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

B. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

C. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

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1913.在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用______来代替。

A. 某一市场指数

B. 部分证券

C. 有效边界的端点

D. 预期收益最高的有效组合

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1914.、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

A. 詹森测度

B. 特雷诺比率

C. 标准差

D. 夏普比

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1915.投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

A. 无风险收益率的高低

B. 有效边界的形状

C. 投资者对风险的态度

D. 市场预期收益率的高低

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1916.对于无风险资产，其贝塔系数值（）。

A. 大于0

B. 小于0

C. 不确定

D. 等于0

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1917.对于市场组合，其贝塔系数值等于（）

A. 小于1

B. 大于1

C. 不确定

D. 等于1

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1918.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

A. 存在一定的交易费用

B. 市场不存在磨擦

C. 市场参与者都是理性的

D. 市场是均衡的

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1919.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 不变

B. 可能上升或下降

C. 下降

D. 上升

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1920.关于随机漫步(random walk)论点，下列说法正确的是______。

A. 投资者一般只能得到正常收益率

B. 股价变动可以预测

C. 股价变动不是随机的

D. 股价并不会对新的信息做出反应

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1921.积极的债券投资管理策略通常要考虑______。

A. 收益率曲线形状的变化

B. 以上皆是

C. 某一债券收益率的变化

D. 市场利率水平的变化

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1922.詹森业绩指数以______为基础。

A. 证券市场线

B. 可行边界

C. 有效边界

D. 资本市场线

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1923.资本资产定价模型存在一些假设，以前正确的是（）。

A. 市场是非均衡的

B. 市场预期是不一致的

C. 存在一定的交易费用

D. 市场参与者都是理性的

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1924.股价趋势从其运动方向看，可分为______。

A. 上涨趋势

B. 下跌趋势

C. 长期趋势

D. 水平趋势

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1925.经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。

A. 中期趋势

B. 长期趋势

C. 日常波动

D. 上升趋势

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1926.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 上升趋势

B. 下降趋势

C. 盘整趋势

D. 突破趋势

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1927.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为______。

A. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择

B. 通过比较收益率和方差决定有效组合

C. 考虑各种可能的证券组合

D. 计算证券组合的收益率、方差、协方差

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1928.无风险资产的特征有______。

A. 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

B. 是长期资产

C. 它的收益是确定的

D. 它收益的标准差为零

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1929.资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。

A. 存在一定的交易费用

B. 市场参与者都是理性的

C. 市场不存在磨擦

D. 市场是均衡的

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1930.资本资产定价模型存在一些局限性（）。

A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

B. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

C. 某些资产的贝他值难以估计

D. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

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1931.如果市场是弱式有效的，那么______。

A. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票

B. 股票价格反映了所有历史信息

C. 技术分析没有价值

D. 如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式

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1932.下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。

A. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合

B. 夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险

C. 特雷诺业绩指数隐含着投资组合已经充分分散化，而夏普业绩指数没有

D. 夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据

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1933.基于事件研究的投资策略主要有______。

A. 低市盈率效应

B. 日历效应

C. 被忽略的公司效应

D. 小公司效应

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1934.技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

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1935.股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。

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1936.套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

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1937.证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。

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1938.现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

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1939.某证券市场风险溢价 = 无风险利率 + 某证券的β值×预期收益率

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1940.对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

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1941.具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

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1942.具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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1943.分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

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1944.收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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1945.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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1946.债券的收益率曲线体现的是债券价格和其收益率之间的关系。

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1947.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。

A. 证券的价格是随机运动的

B. 证券价格沿趋势移动

C. 市场行为涵盖了一部分信息

D. 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复

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1948.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

A. 4、4

B. 6、2

C. 5、3

D. 3、5

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1949.多因素模型中的因素可以是______。

A. 以上皆是

B. 预期GDP

C. 预期通货膨胀率

D. 预期利率水平

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1950.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。

A. 期权定价模型

B. 套利定价模型

C. 有效市场理论

D. 资本资产定价模型

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1951.收益最大化和风险最小化这两个目标______。

A. 可以同时实现

B. 是相互冲突的

C. 是一致的

D. 大多数情况下可以同时实现

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1952.已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（）。

A. 1.2

B. 1.5

C. 1.4

D. 1.6

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1953.资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

B. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

C. 某些资产的贝他值难以估计

D. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

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1954.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

A. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

B. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

D. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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1955.APT（套利定价理论）是1976年是由（）提出的

A. 巴菲特

B. 格林斯曼

C. 林奇

D. 罗斯

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1956.下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

A. 波浪理论

B. EVA分析

C. 趋势线分析

D. 过滤器规则

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1957.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于______。

A. 两者对无风险利率的选择不同

B. 依据这两者对基金进行排序，其结果正好相反

C. 两者对收益率标准差的计算不同

D. 两者对风险的计量不同

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1958.其他条件相同时，下列债券凸性最大的是______。

A. 到期收益率为12%

B. 到期收益率为8%

C. 到期收益率为6%

D. 到期收益率为10%

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1959.套利定价理论不包括以下假设（）

A. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

B. 市场上证券个数远小于因素个数

C. 市场是完全的

D. 证券收益率受多个因素的影响

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1960.下列有关反转形态的说法正确的有______。

A. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

B. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

C. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

D. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

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1961.缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A. 岛形缺口

B. 突破缺口

C. 持续缺口

D. 终止缺口

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1962.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

B. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

C. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

D. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

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1963.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1

B. 0.8

C. 1.5

D. 1.2

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1964.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 1.1

B. 1.08

C. 0.5

D. 1

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1965.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

B. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

C. 技术分析是以道氏理论为依据的

D. 在有效市场中，技术分析是无效的

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1966.投资业绩评估的主要内容是______。

A. 评价业绩基准的可靠性

B. 分析组合收益的来源

C. 分析组合收益的实现原因

D. 分析投资组合是否实现了超额收益

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1967.詹森业绩指数涉及的变量有______。

A. 无风险利率

B. 投资组合的收益率

C. 市场组合的期望收益率

D. 投资组合的β系数

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1968.使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

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1969.平滑异同移动平均线是对MA进行平滑处理（即加权处理），以过滤掉一些较小的波动所产生的扰动影响而得到的。

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1970.只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

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1971.证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

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1972.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。

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1973.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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1974.具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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1975.套利定价理论假设投资者为风险偏好者。

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1976.夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

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1977.有效市场理论意味着，无论市场是弱式有效、半强式有效还是强式有效，投资者都无法通过主动管理策略（如选股或择时）来获得持续的超额收益。

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1978.债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

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1979.在弱式有效市场中，投资者可以利用历史价格数据来预测未来的价格走势，从而获得超额收益。

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1980.、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。

A. 盘整

B. 超买

C. 反转

D. 超卖

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1981.量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

A. 同步反向

B. 异步反向

C. 异步同向

D. 同步同向

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1982.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，

A. 卖出信号

B. 等待信号

C. 持有信号

D. 买入信号

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1983.随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A. 明显增大

B. 先增大后减小

C. 不会显著变化

D. 明显减小

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1984.证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

A. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

B. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

C. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

D. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

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1985.证券特征线的水平轴测定______。

A. 被考察证券的实际超额收益率

B. 市场证券组合的预期收益率

C. 证券的β系数

D. 市场证券组合的实际超额收益率

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1986.证券A的β系数为1，证券B的β系数为2，证券组合A 和B的β系数可能为（）

A. 2.0

B. 1.2

C. 2.1

D. 0.8

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1987.消极的股票投资管理策略认为______。

A. 市场有时无效有时有效

B. 市场可能无效也可能有效

C. 市场是无效的

D. 市场是有效的

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1988.以下不属于有效市场的类型的是______。

A. 强型有效市场

B. 半弱型有效市场

C. 半强型有效市场

D. 弱型有效市场

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1989.最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

A. 增长型 价值型

B. 进攻型 防御型

C. 大盘股 小盘股

D. 绩优股 绩差股

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1990.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

A. 旗形

B. 楔形

C. 菱形

D. 矩形

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1991.移动平均线的计算方法有____ __。

A. 平滑移动指数（EMA ）

B. 简单算术移动平均线

C. 加权移动平均线

D. 预期移动平均线

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1992.下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。

A. 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的

B. 系统风险不会因为证券分散化而消失

C. 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联

D. 非系统风险可以通过证券分散化来消除

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1993.有效组合满足______。

A. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

B. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

C. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

D. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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1994.根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶段（）

A. 确定最佳风险资产组合

B. 确定市场收益率

C. 考虑无风险资产和最佳风险资产组合的理想组合

D. 考虑市场风险

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1995.套利定价理论包括以下假设（）

A. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

B. 市场上证券个数远大于因素个数

C. 市场是完全的

D. 证券收益率受单个因素的影响

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1996.下列说法正确的是______。

A. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益

B. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票

C. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益

D. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益

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1997.按市净率的高低可以将股票分为______和______。

A. 价值型

B. 低价股

C. 增长型

D. 高价股

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1998.在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

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1999.技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

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2000.技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

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2001.单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

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2002.对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

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2003.无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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2004.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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2005.负债融资策略和指数化策略都是追求与预定基准业绩相匹配的结构化投资组合策略。

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2006.评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

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2007.道氏理论的主要分析工具是______和______。

A. 道琼斯公用事业股价平均数 标准普尔综合指数

B. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯公用事业股价平均数

C. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯运输业股价平均数

D. 标准普尔综合指数 道琼斯综合指数

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2008.与楔形最相似的整理形态是______。

A. 矩形

B. 直角三角形

C. 旗形

D. 菱形

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2009.下列说法不正确的是______。

A. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

B. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

C. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

D. 最优组合应位于有效边界上

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2010.证券A的β系数为1，证券B的β系数为2，证券组合A 和B（其中A、B的市值占比为50%）的β系数为（）

A. 1.2

B. 2.1

C. 1.5

D. 0.8

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2011.根据分离定理，所有投资者选择的风险组合（）

A. 不确定

B. 部分一样

C. 不一样

D. 完全一样

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2012.在______中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A. 强型有效市场

B. 半弱型有效市场

C. 弱型有效市场

D. 半强型有效市场

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2013.债券的持续期的概念由______于1938年提出。

A. 马柯维茨

B. 威廉·夏普

C. 麦考莱

D.

E. 法玛

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2014.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1

B. 1.5

C. 0.8

D. 0.6

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2015.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A. 过去出现过上的最高点和最低点

B. 股价运动历史上的成交密带不是

C. 百分之五十原则

D. 开盘价或收盘价附近

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2016.1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

A. 史蒂芬·罗斯

B. 莫顿·米勒

C. 哈里·马柯维茨

D. 威廉·夏普

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2017.在市场均衡状态下，______。

A. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

B. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

C. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

D. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

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2018.下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

A. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

B. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

C. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

D. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

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2019.波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。

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2020.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。

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2021.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

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2022.对于无风险资产，其贝塔系数值等于0。

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2023.套利都是无风险的

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2024.资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

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2025.对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

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2026.技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。

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2027.债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

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2028.在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。

A. 定量分析

B. 定性分析

C. 预测功能

D. 图形研判

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2029.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。

A. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

B. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

C. CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

D. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

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2030.某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A. 15.8%

B. 15.3%

C. 15.0%

D. 14.7%

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2031.有一证券满足ai=4%，bi=1.5，指数预期收益率为5%，根据市场模型，证券的预期收益率为（）

A. 12%

B. 9%

C. 11.5%

D. 10%

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2032.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

A. 市场组合的贝他系数

B. 特定股票的贝他系数

C. 市场组合的平均收益率

D. 无风险收益率

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2033.使用杠杆策略的基本原则是______。

A. 借入资金的成本小于无风险利率

B. 借入资金占全部投资资金的比率不能大于50%

C. 借入资金的投资收益大于借入成本

D. 借入资金的投资收益大于无风险利率

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2034.某投资者同时投资股票、债券、期货，投资期间为3年，各项投资工具的本金都为100万元，三年过后，投资股票的100万元期末结算时本利共有145万元，投入债券的100万元期末结算时本利共有110万元，投资期货的100万元期末共亏损了35万元，仅剩下65万元。请问该投资者的算数平均报酬率与实现复收益分别为______。

A. 7.76%；3.20%

B. 6.67%；2.75%

C. 7.76%；2.75%

D. 6.67%；2.175%

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2035.以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

A. 移动平均线分析

B. K线分析

C. 财务报表分析

D. 事件分析

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2036.、下列关于证券组合理论的一些说法正确的是______。

A. 证券组合理论由哈里·马柯维茨创立

B. 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

C. 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

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2037.波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。

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2038.选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转折点进行买卖。

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2039.股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。

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2040.套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

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2041.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。

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2042.在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

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2043.无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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2044.某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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2045.无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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2046.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2047.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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2048.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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2049.技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。

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2050.分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

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2051.债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

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2052.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A. 找出具有重要意思的三个点

B. 找出具有重要意义的一个点

C. 选择两个具有决定意义的点

D. 不要画得太陡峭

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2053.MA是一个  。

A. 多空力量的强弱指标

B. 短线及中线指标

C. 中长线指标

D. 测量超买、超卖情况的指标

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2054.多因素模型中的因素可以是______。

A. 预期GDP

B. 预期利率水平

C. 以上皆是

D. 预期通货膨胀率

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2055.下列说法不正确的是______。

A. 最优组合应位于有效边界上

B.  投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

C. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

D. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

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2056.随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A. 明显增大

B. 先增大后减小

C.  不会显著变化

D. 明显减小

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2057.套利定价理论假定证券个数（）因素个数

A. 等于

B. 不确定

C. 大于

D. 小于

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2058.根据分离定理，所有投资者选择的风险组合（）

A. 完全一样

B. 部分一样

C. 不确定

D. 不一样

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2059.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

A. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

B. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

D. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

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2060.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

A. 市场不存在磨擦

B. 市场是均衡的

C. 市场参与者都是理性的

D. 存在一定的交易费用

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2061.某投资者同时投资股票、债券、期货，投资期间为3年，各项投资工具的本金都为100万元，三年过后，投资股票的100万元期末结算时本利共有145万元，投入债券的100万元期末结算时本利共有110万元，投资期货的100万元期末共亏损了35万元，仅剩下65万元。请问该投资者的算数平均报酬率与实现复收益分别为______。

A. 6.67%；2.75%

B. 6.67%；2.175%

C. 7.76%；3.20%

D. 7.76%；2.75%

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2062.詹森业绩指数以______为基础。

A. 证券市场线

B. 有效边界

C. 资本市场线

D. 可行边界

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2063.消极的股票投资管理策略认为______。

A. 市场是有效的

B. 市场可能无效也可能有效

C. 市场是无效的

D. 市场有时无效有时有效

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2064.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A. 开盘价或收盘价附近

B. 过去出现过上的最高点和最低点

C. 股价运动历史上的成交密带不是

D. 百分之五十原则

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2065.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

A. 旗形

B. 楔形

C. 矩形

D. 菱形

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2066.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是______。

A. CAPM论述了资本资产的价格是如何在市场上决定的

B. CAPM是由夏普等经济学家在20世纪60年代提出的

C. CAPM使证券理论由实证经济学进入到规范经济学范畴

D. CAPM的主要特点是指出一种资产的预期收益要受以夏普比率表示的市场风险的极大影响

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2067.投资业绩评估的主要内容是______。

A. 评价业绩基准的可靠性

B. 分析组合收益的来源

C. 分析投资组合是否实现了超额收益

D. 分析组合收益的实现原因

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2068.在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的力量对比进而推断价格的变动趋向

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2069.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

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2070.牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。

A. 2浪

B. C浪

C. 4浪

D. A浪

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2071.20日线属于______股价移动平均线。

A. 中期

B. 长期

C. 短期

D. 远期

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2072.MA是一个  。

A. 中长线指标

B. 短线及中线指标

C. 测量超买、超卖情况的指标

D. 多空力量的强弱指标

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2073.无风险资产的特征有______。

A. 以上皆是

B. 它的收益率的标准差为零

C. 它的收益是确定的

D. 它的收益率与风险资产的收益率不相关

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2074.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 与证券的预期收益率成正比

B. 非零

C. 相等

D. 与证券的预期收益率成反比

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2075.套利定价理论假定证券个数（）因素个数

A. 大于

B. 不确定

C. 小于

D. 等于

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2076.如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

A. 内幕信息

B. 历史数据、公开信息和内幕信息

C. 公开信息和内幕信息

D. 以上皆非

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2077.K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

A. 阴阳线

B. 十字线

C. 阴线

D. 阳线

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2078.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（ ）

A. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

B. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

D. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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2079.技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

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2080.道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。

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2081.股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

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2082.一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

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2083.单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

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2084.只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

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2085.对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

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2086.对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

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2087.具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

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2088.资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。

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2089.在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

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2090.单一债券选择策略是指资金管理人通过寻找价格被高估或低估的债券以获利的策略。

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2091.在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

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2092.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

A.  5、3

B. 6、2

C. 3、5

D.  4、4

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2093.道氏理论的主要分析工具是______和______。

A. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯运输业股价平均数

B. 标准普尔综合指数 道琼斯综合指数

C. 道琼斯公用事业股价平均数 标准普尔综合指数

D. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯公用事业股价平均数

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2094.技术分析的理论基础是______。

A. 缺口理论

B. 江恩理论

C. 道氏理论

D. 波浪理论

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2095.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 与证券的预期收益率成正比

B. 与证券的预期收益率成反比

C. 非零

D. 相等

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2096.、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

A. 特雷诺比率

B. 标准差

C. 夏普比

D. 詹森测度

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2097.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

B. CML是SML的特例

C. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2098.对于无风险资产，其贝塔系数值（）。

A. 小于0

B. 等于0

C. 不确定

D. 大于0

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2099.对于市场组合，其贝塔系数值等于（）

A. 不确定

B. 大于1

C. 小于1

D. 等于1

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2100.有效市场理论是描述______的理论。

A. 衍生产品定价

B. 指数构建

C. 资本市场价格决定

D. 资本市场定价效率

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2101.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 下降趋势

B. 上升趋势

C.  盘整趋势

D. 突破趋势

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2102.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A. 证券价格围绕价值波动

B. 证券价格沿趋势移动

C. 市场行为涵盖一切信息

D. 历史会重复

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2103.下列有关反转形态的说法正确的有______。

A. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

B. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

C. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

D. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

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2104.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

B. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

C. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

D. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

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2105.无风险资产的特征有______。

A. 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

B. 它的收益是确定的

C. 它收益的标准差为零

D. 是长期资产

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2106.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（ ）

A. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

B. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

D. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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2107.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。

A. 市场组合的平均收益率

B. 无风险收益率

C. 市场组合的贝他系数

D. 特定股票的贝他系数

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2108.下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

A. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

B. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

C. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

D. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

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2109.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

B. 在有效市场中，技术分析是无效的

C. 技术分析是以道氏理论为依据的

D. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

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2110.下列说法正确的是______。

A. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益

B. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票

C. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益

D. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益

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2111.技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。

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2112.收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

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2113.有效市场理论认为，市场总是能够迅速且准确地反映所有可用信息，使得投资者无法通过分析信息或采用特定策略来获得超额收益。

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2114.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A. 选择两个具有决定意义的点

B. 找出具有重要意义的一个点

C. 不要画得太陡峭

D. 找出具有重要意思的三个点

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2115.在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

A. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

B. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

C. 通过比较收益率和方差决定有效组合

D. 考虑各种可能的证券组合

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2116.有效组合满足______。

A. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

B. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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2117.引入无风险贷出后，有效边界的范围为______。

A. 从无风险资产出发到T点的直线段

B. 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

C. 仍为原来的马柯维茨有效边界

D. 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

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2118.一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

A. 12%

B. 15%

C. 11%

D. 10%

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2119.特雷诺业绩指数以______为基础。

A. 证券市场线

B. 可行边界

C. 有效边界

D. 资本市场线

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2120.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. CML是SML的特例

B. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2121.最优证券组合的选择应满足______。

A. 上述三条件满足其中之一即可

B. 最优组合应位于有效边界上

C. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

D. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

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2122.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

A. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

D. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

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2123.在技术分析中，选择计算RSI 周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。

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2124.某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价

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2125.在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

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2126.如果证券市场线(SML)以β系数的形式表示，那么它的斜率为______。

A. 无风险利率

B. 市场证券组合的预期超额收益率

C. 所考察证券或证券组合的预期收益率

D. 市场证券组合的预期收益率

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2127.下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

B. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

C. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

D. 单一因素模型是市场模型的特例

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2128.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

A. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

D. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

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2129.下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。

A. 低市盈率效应是指低市盈率股票组合比高市盈率股票组合表现差

B. 低市盈率表明公司价格有被低估的可能

C. 低市盈率效应对半强式有效市场提出了挑战

D. 如果市场存在低市盈率效应，那么利用这一规律可以获得超额收益

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2130.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。

A. 市场组合的贝他系数

B. 无风险收益率

C. 特定股票的贝他系数

D. 市场组合的平均收益率

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2131.技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。

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2132.技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。

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2133.证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

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2134.一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

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2135.在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。

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2136.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A. 历史会重复

B. 市场行为涵盖一切信息

C. 证券价格沿趋势移动

D. 证券价格围绕价值波动

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2137.下列属于基本分析范畴的是______。

A. 行业分析

B. 宏观经济分析

C. 财务报表分析

D. 波浪理论

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2138.有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。

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2139.资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。

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2140.在______中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A. 半强型有效市场

B. 半弱型有效市场

C. 弱型有效市场

D. 强型有效市场

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2141.下列分析方法不属于技术分析方法的是______。

A. 趋势线分析

B. EVA分析

C. 过滤器规则

D. 波浪理论

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2142.某投资者同时投资股票、债券、期货，投资期间为3年，各项投资工具的本金都为100万元，三年过后，投资股票的100万元期末结算时本利共有145万元，投入债券的100万元期末结算时本利共有110万元，投资期货的100万元期末共亏损了35万元，仅剩下65万元。请问该投资者的算数平均报酬率与实现复收益分别为______。

A. 6.67%；2.75%

B. 7.76%；3.20%

C. 6.67%；2.175%

D. 7.76%；2.75%

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2143.有效市场理论认为，市场总是能够迅速且准确地反映所有可用信息，使得投资者无法通过分析信息或采用特定策略来获得超额收益。

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2144.下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。

A. 特雷诺业绩指数隐含着投资组合已经充分分散化，而夏普业绩指数没有

B. 夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险

C. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合

D. 夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据

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2145.最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为______和______两类。

A. 大盘股 小盘股

B. 增长型 价值型

C. 绩优股 绩差股

D. 进攻型 防御型

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2146.债券的持续期的概念由______于1938年提出。

A. 威廉·夏普

B. 法玛

C.

D. 麦考莱

E. 马柯维茨

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2147.按市净率的高低可以将股票分为______和______。

A. 价值型

B. 高价股

C. 增长型

D. 低价股

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2148.有效市场理论是描述______的理论。

A. 指数构建

B. 衍生产品定价

C. 资本市场定价效率

D. 资本市场价格决定

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2149.在债券指数化投资策略中，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含公司债的指数。

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2150.积极的债券投资管理策略通常要考虑______。

A. 收益率曲线形状的变化

B. 市场利率水平的变化

C. 某一债券收益率的变化

D. 以上皆是

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2151.证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。

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2152.下列关于技术分析的说法正确的是______。

A. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

B. 技术分析是以道氏理论为依据的

C. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

D. 在有效市场中，技术分析是无效的

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2153.下列说法正确的是______。

A. 如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益

B. 如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益

C. 如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票

D. 如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益

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2154.单一债券选择策略是指资金管理人通过寻找价格被高估或低估的债券以获利的策略。

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2155.消极的股票投资管理策略认为______。

A. 市场是有效的

B. 市场可能无效也可能有效

C. 市场有时无效有时有效

D. 市场是无效的

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2156.以下不属于有效市场的类型的是______。

A. 强型有效市场

B. 半强型有效市场

C. 弱型有效市场

D. 半弱型有效市场

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2157.特雷诺业绩指数以资本市场线为基础，以β系数作为风险衡量的标准。

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2158.如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

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2159.关于随机漫步(random walk)论点，下列说法正确的是______。

A. 股价变动不是随机的

B. 股价变动可以预测

C. 投资者一般只能得到正常收益率

D. 股价并不会对新的信息做出反应

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2160.分析投资组合是否实现了超额收益、组合收益的来源及实现原因是投资业绩评估的主要内容。

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2161.投资业绩评估的主要内容是______。

A. 分析组合收益的来源

B. 评价业绩基准的可靠性

C. 分析组合收益的实现原因

D. 分析投资组合是否实现了超额收益

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2162.在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。

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2163.收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。

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2164.在弱式有效市场中，投资者可以利用历史价格数据来预测未来的价格走势，从而获得超额收益。

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2165.下列关于特雷诺业绩指数的一些说法正确的是______

A. 特雷诺业绩指数由每单位总风险获得的风险溢价来计算

B. 特雷诺业绩指数以β系数作为风险衡量标准

C. 特雷诺业绩指数以资本市场线为基础

D. 特雷诺业绩指数是1965年由J·特雷诺提出的

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2166.下列属于基本分析范畴的是______。

A. 行业分析

B. 宏观经济分析

C. 波浪理论

D. 财务报表分析

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2167.特雷诺业绩指数以______为基础。

A. 有效边界

B. 资本市场线

C. 证券市场线

D. 可行边界

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2168.下列有关低市盈率效应的说法不正确的是______。

A. 低市盈率效应对半强式有效市场提出了挑战

B. 低市盈率表明公司价格有被低估的可能

C. 如果市场存在低市盈率效应，那么利用这一规律可以获得超额收益

D. 低市盈率效应是指低市盈率股票组合比高市盈率股票组合表现差

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2169.负债融资策略和指数化策略都是追求与预定基准业绩相匹配的结构化投资组合策略。

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2170.詹森业绩指数涉及的变量有______。

A. 投资组合的β系数

B. 市场组合的期望收益率

C. 投资组合的收益率

D. 无风险利率

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2171.投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

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2172.评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

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2173.使用杠杆策略的基本原则是______。

A. 借入资金的成本小于无风险利率

B. 借入资金占全部投资资金的比率不能大于50%

C. 借入资金的投资收益大于无风险利率

D. 借入资金的投资收益大于借入成本

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2174.债券投资的收益来自于利息收入、资本利得和再投资收益。

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2175.如果市场是弱式有效的，那么______。

A. 投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票

B. 技术分析没有价值

C. 股票价格反映了所有历史信息

D. 如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式

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2176.如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。

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2177.詹森业绩指数以______为基础。

A. 有效边界

B. 可行边界

C. 资本市场线

D. 证券市场线

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2178.债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。

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2179.如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

A. 历史数据、公开信息和内幕信息

B. 内幕信息

C. 公开信息和内幕信息

D. 以上皆非

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2180.半强式有效市场假设认为，所有公开可用的信息（包括历史价格数据、财务报告、新闻公告等）都已经被市场充分消化，因此投资者无法通过分析这些信息来获得超额收益。

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2181.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于______。

A. 依据这两者对基金进行排序，其结果正好相反

B. 两者对无风险利率的选择不同

C. 两者对风险的计量不同

D. 两者对收益率标准差的计算不同

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2182.夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

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2183.以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

A. K线分析

B. 事件分析

C. 移动平均线分析

D. 财务报表分析

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2184.基于事件研究的投资策略主要有______。

A. 日历效应

B. 低市盈率效应

C. 小公司效应

D. 被忽略的公司效应

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2185.其他条件相同时，下列债券凸性最大的是______。

A. 到期收益率为6%

B. 到期收益率为12%

C. 到期收益率为10%

D. 到期收益率为8%

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2186.强式有效市场假设进一步认为，即使是非公开的内部信息也无法为投资者带来超额收益，因为所有信息（无论是否公开）都已经被市场充分反映。

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2187.詹森业绩指数以证券市场线为基准指数值，是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的证券组合的期望收益率之间的差。

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2188.道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）

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2189.上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50ETF未来30日预期波动。（）

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2190.国际证券市场上著名的股价指数有。

A. 道一琼斯工业股价平均数

B. 金融时报100指数

C. NASDAQ综合指数

D. 日经225股价指数

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2191.通常，加权股价指数是以样本股票为权数加以计算。

A. 基期价格

B. 等同权重

C. 计算期价格

D. 发行量或成交量

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2192.富时100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）

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2193.债券期限包括有效期限和剩余期限。（）

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2194.世界上早、有影响的股价指数是。

A. 道一琼斯股价指数

B. 恒生指数

C. 日经指数

D. 纳斯达克指数

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2195.恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

A. 流通数量衡量;总市值加权法

B. 流通市值调整;流通数量衡量

C. 流通市值调整;总市值加权法

D. 总市值加权法;流通市值调整

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2196.利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）

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2197.关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是。

A. 深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

B. 上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

C. 上证成分指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

D. 成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

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2198.道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于

A. 指数在《纽约日报》上发布

B. 不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

C. 该指数历史悠久

D. 采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

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2199.股价平均数的种类有。

A. 指数平均数

B. 加权股价平均数

C. 简单算术股价平均数

D. 修正股价平均数

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2200.深圳证券交易所综合指数包括

A. 深证综合指数

B. 深证B股指数

C. 深证A股指数

D. 深证成分股指数

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2201.证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

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2202.日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

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2203.下列关于沪深300指数的说法正确的有。

A. 基点为975.47点

B. 成分股数量为300只

C. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

D. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

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2204.深证成分股指数由家样本股组成。

A. 40

B. 30

C. 500

D. 60

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2205.沪、深300指数的成分股的选择空间是。

A. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

B. 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C. 非ST、*ST股票、非暂停上市股票

D. 上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

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2206.深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）

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2207.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为。

A. 2004年12月31日

B. 2004年6月1日

C. 2005年1月1日

D. 2003年10月12日

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2208.上证基金指数的选样范围为在上市的所有证券投资基金。

A. 深圳证券交易所

B. 上海证券交易所

C. 中国证券结算有限责任公司

D. 中国国债登记结算有限责任公司

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2209.股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

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2210.关于恒生指数，下列各项正确的有

A. 由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算

C. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动有代表性和影响的指数

D. 公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种

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2211.债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

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2212.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为。

A. 11.59元和10.59元

B. 10.5元和11.59元

C. 11.50元和10.59元

D. 10.59元和11.50元

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2213.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是。

A. 1908.84

B. 2188.55

C. 1877.86

D. 1938.85

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2214.纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

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2215.沪深300指数的计算采用，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A. 市值总价加权法

B. 加权平均法

C. 派许加权方法

D. 除数修正法

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2216.上证综合指数是以全部上市股票为样本，。

A. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算

B. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

C. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

D. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算

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2217.关于上证50指数，下列叙述错误的是

A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

B. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

C. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

D. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

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2218.沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

A. 30%

B. 40%

C. 60%

D. 50%

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2219.世界各地的股票市场都有自己独特的价格指数，而且在编制原理上差异也十分巨大。（）

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2220.关于股票价格平均数，下列说法不正确的是。

A. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

B. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

C. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

D. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

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2221.标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

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2222.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的。

A. 成交金额

B. 流通市值

C. 总市值

D. 市盈率

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2223.恒生指数计算方法为美国道·琼斯指数所用的修正法，基期指数100。（）

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2224.上证国债指数的样本是。

A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

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2225.道一琼斯指数股价综合平均数的编制对象是。

A. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

B. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

D. 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

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2226.NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）

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2227.股票价格指数的编制步骤包括。

A. 指数化

B. 选定基期并计算基期平均价

C. 计算计算期平均股价并作必要修正

D. 选择样本股

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2228.股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）

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2229.纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

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2230.日经225股价指数是编制和公布的。

A. 日本大藏省

B. 东京证券交易所

C. 日本经济新闻社

D. 道一琼斯公司

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2231.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的。

A. 计算期加权法

B. 相对法

C. 综合法

D. 基期加权法

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2232.样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。

A. 深证综合指数

B. 深证创新指数

C. 深证新指数

D. 中小企业板指数

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2233.沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票近1年(新股为上市以来)的等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A. 日均成交金额

B. 日均总市值

C. 日均收盘价

D. 日均流通股份数

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2234.上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，只包括A股，并不包括B股。（）

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2235.（ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A. 上证90指数

B. 上证100指数

C. 上证50指数

D. 上证180指数

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2236.沪深300指数上海行情使用代码为399300,深圳行情使用代码000300。（）

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2237.MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）

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2238.资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系

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2239.对于无风险资产，其贝塔系数值（）。

A. 不确定

B. 等于0

C. 小于0

D. 大于0

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2240.资本资产模型是因素模型的特例

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2241.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法正确的是（ ）

A. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

B. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

D. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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2242.根据分离定理，所有投资者选择的风险组合（）

A. 部分一样

B. 不一样

C. 完全一样

D. 不确定

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2243.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 1

B. 1.08

C. 0.5

D. 1.1

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2244.某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价

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2245.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）

A. 上升

B. 可能上升或下降

C. 不变

D. 下降

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2246.资本资产定价模型存在一些假设，以前正确的是（）。

A. 市场预期是不一致的

B. 存在一定的交易费用

C. 市场参与者都是理性的

D. 市场是非均衡的

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2247.证券A的β系数为1，证券B的β系数为2，证券组合A 和B的β系数可能为（）

A. 1.2

B. 2.0

C. 0.8

D. 2.1

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2248.具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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2249.套利定价理论假设投资者为风险偏好者。

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2250.有一证券满足ai=4%，bi=1.5，指数预期收益率为5%，根据市场模型，证券的预期收益率为（）

A. 11.5%

B. 10%

C. 12%

D. 9%

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2251.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的是（）

A. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

D. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

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2252.套利定价理论假定证券个数（）因素个数

A. 小于

B. 大于

C. 等于

D. 不确定

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2253.一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

A. 12%

B. 11%

C. 15%

D. 10%

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2254.对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

A. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

B. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

C. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

D. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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2255.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1

B. 0.8

C. 1.2

D. 1.5

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2256.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

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2257.关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

A. CML是SML的特例

B. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2258.某证券市场风险溢价 = 无风险利率 + 某证券的β值×预期收益率

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2259.一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）

A. 1

B. 1.5

C. 0.8

D. 0.6

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2260.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素包括（）。

A. 特定股票的贝他系数

B. 市场组合的平均收益率

C. 市场组合的贝他系数

D. 无风险收益率

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2261.套利定价理论包括以下假设（）

A. 市场是完全的

B. 市场上证券个数远大于因素个数

C. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

D. 证券收益率受单个因素的影响

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2262.对于市场组合，其贝塔系数值等于0。

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2263.下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）

A. 资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系

B. 资本市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系

C. 线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系

D. 证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系

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2264.SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2265.对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

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2266.对于无风险资产，其贝塔系数值等于1。

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2267.CML是SML的特例

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2268.证券A的β系数为1，证券B的β系数为2，证券组合A 和B（其中A、B的市值占比为50%）的β系数为（）

A. 1.2

B. 1.5

C. 2.1

D. 0.8

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2269.资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

A. 市场是均衡的

B. 存在一定的交易费用

C. 市场不存在磨擦

D. 市场参与者都是理性的

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2270.某证券预期收益率 = 无风险利率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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2271.资本资产定价模型存在一些局限性，不包括（）。

A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

B. 某些资产的贝他值难以估计

C. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

D. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

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2272.具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

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2273.关于SML和CML，下列说法正确的是（）

A. 、SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

B. CML是SML的特例

C. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

D. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

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2274.对于无风险资产，其贝塔系数值等于0。

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2275.套利定价理论不包括以下假设（）

A. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

B. 市场是完全的

C. 证券收益率受多个因素的影响

D. 市场上证券个数远小于因素个数

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2276.已知某投资组合的必要收益率为18%，市场组合的平均收益率为14%，无风险收益率为4%，则该组合的β系数为（）。

A. 1.5

B. 1.6

C. 1.4

D. 1.2

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2277.根据分离定理个人的投资行为可分为两个阶段（）

A. 考虑市场风险

B. 确定最佳风险资产组合

C. 考虑无风险资产和最佳风险资产组合的理想组合

D. 确定市场收益率

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2278.无风险利率 = 预期收益率 + 某证券的β值×市场风险溢价

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2279.具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

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2280.资本资产定价模型存在一些局限性（）。

A. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

B. 某些资产的贝他值难以估计

C. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

D. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

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2281.APT（套利定价理论）是1976年是由（）提出的

A. 巴菲特

B. 格林斯曼

C. 林奇

D. 罗斯

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2282.具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

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2283.套利都是无风险的

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2284.按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

A. 市场组合的平均收益率

B. 特定股票的贝他系数

C. 市场组合的贝他系数

D. 无风险收益率

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2285.套利定价理论假设市场是完全的，没有市场摩擦。

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2286.资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。

A. 市场不存在磨擦

B. 市场是均衡的

C. 市场参与者都是理性的

D. 存在一定的交易费用

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2287.对于市场组合，其贝塔系数值等于（）

A. 小于1

B. 不确定

C. 大于1

D. 等于1

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2288.、下列关于证券组合理论的一些说法正确的是______。

A. 证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险

B. 证券组合理论由哈里·马柯维茨创立

C. 证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

D. 证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险

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2289.、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

A. 詹森测度

B. 特雷诺比率

C. 标准差

D. 夏普比

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2290.单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

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2291.在市场均衡状态下，______。

A. 预期收益率最高的证券在切点组合T中有非零的比例

B. 预期收益率最低的证券在切点组合T中有非零的比例

C. 风险最小的证券在切点组合T中有非零的比例

D. 风险最大的证券在切点组合T中有非零的比例

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2292.以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。

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2293.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是______。

A. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

B. CAPM从理论上探讨了风险和收益之间的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益率的联动关系中趋于均衡

C. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

D. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

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2294.证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。

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2295.证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

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2296.有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。

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2297.引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。

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2298.如果证券市场线(SML)以β系数的形式表示，那么它的斜率为______。

A. 市场证券组合的预期超额收益率

B. 所考察证券或证券组合的预期收益率

C. 无风险利率

D. 市场证券组合的预期收益率

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2299.1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

A. 莫顿·米勒

B. 哈里·马柯维茨

C. 威廉·夏普

D. 史蒂芬·罗斯

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2300.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。

A. CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

B. CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的

C. CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

D. CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

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2301.下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是______。

A. 非系统风险可以通过证券分散化来消除

B. 非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联

C. 系统风险不会因为证券分散化而消失

D. 系统风险对所有证券的影响差不多是相同的

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2302.某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A. 15.0%

B. 14.7%

C. 15.8%

D. 15.3%

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2303.下列说法不正确的是______。

A. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

B. 最优组合应位于有效边界上

C. 投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

D. 最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

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2304.CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A. 相等

B. 与证券的预期收益率成正比

C. 非零

D. 与证券的预期收益率成反比

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2305.套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

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2306.引入无风险贷出后，有效边界的范围为______。

A. 仍为原来的马柯维茨有效边界

B. 从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

C. 从无风险资产出发到T点的直线段

D. 从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

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2307.投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

A. 有效边界的形状

B. 投资者对风险的态度

C. 市场预期收益率的高低

D. 无风险收益率的高低

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2308.证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

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2309.收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

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2310.投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

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2311.随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A. 明显增大

B. 不会显著变化

C. 明显减小

D. 先增大后减小

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2312.以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

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2313.有效组合满足______。

A. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

B. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

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2314.在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

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2315.无风险资产的特征有______。

A. 它的收益率的标准差为零

B. 它的收益率与风险资产的收益率不相关

C. 它的收益是确定的

D. 以上皆是

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2316.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

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2317.证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

A. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

B. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

C. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

D. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

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2318.在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

A. 考虑各种可能的证券组合

B. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

C. 计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

D. 通过比较收益率和方差决定有效组合

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2319.现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

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2320.最优证券组合的选择应满足______。

A. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点

B. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上

C. 上述三条件满足其中之一即可

D. 最优组合应位于有效边界上

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2321.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。

A. 套利定价模型

B. 资本资产定价模型

C. 期权定价模型

D. 有效市场理论

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2322.无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

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2323.马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为______。

A. 考虑各种可能的证券组合

B. 计算证券组合的收益率、方差、协方差

C. 利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择

D. 通过比较收益率和方差决定有效组合

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2324.无风险资产的特征有______。

A. 它的收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零

B. 它的收益是确定的

C. 是长期资产

D. 它收益的标准差为零

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2325.下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A. 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

B. 单一因素模型是市场模型的特例

C. 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

D. 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

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2326.只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合系数的显著变化。

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2327.在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用______来代替。

A. 预期收益最高的有效组合

B. 部分证券

C. 有效边界的端点

D. 某一市场指数

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2328.证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

A. 哈里·马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

B. 哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

C. 威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的

D. 威廉·夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

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2329.CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

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2330.在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。

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2331.有效组合满足______。

A. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

B. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

C. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

D. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

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2332.投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。

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2333.收益最大化和风险最小化这两个目标______。

A. 可以同时实现

B. 是一致的

C. 是相互冲突的

D. 大多数情况下可以同时实现

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2334.证券特征线的水平轴测定______。

A. 被考察证券的实际超额收益率

B. 市场证券组合的实际超额收益率

C. 市场证券组合的预期收益率

D. 证券的β系数

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2335.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是______。

A. CAPM的主要特点是指出一种资产的预期收益要受以夏普比率表示的市场风险的极大影响

B. CAPM是由夏普等经济学家在20世纪60年代提出的

C. CAPM使证券理论由实证经济学进入到规范经济学范畴

D. CAPM论述了资本资产的价格是如何在市场上决定的

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2336.多因素模型中的因素可以是______。

A. 预期GDP

B. 预期通货膨胀率

C. 预期利率水平

D. 以上皆是

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2337.一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

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2338.股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。

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2339.、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。

A. 反转

B. 超买

C. 盘整

D. 超卖

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2340.技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。

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2341.股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。

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2342.在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

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2343.无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将 会突破。

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2344.20日线属于______股价移动平均线。

A. 中期

B. 远期

C. 短期

D. 长期

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2345.在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

A. 30％

B. 10％

C. 50％

D. 3％

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2346.移动平均线的计算方法有____ __。

A. 简单算术移动平均线

B. 加权移动平均线

C. 预期移动平均线

D. 平滑移动指数（EMA ）

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2347.对于KDJ来说，K值在20以上，D值在30以下，即为超买的一般标准。

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2348.缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A. 岛形缺口

B. 终止缺口

C. 突破缺口

D. 持续缺口

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2349.在技术分析中，选择计算RSI 周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。

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2350.经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。

A. 上升趋势

B. 日常波动

C. 长期趋势

D. 中期趋势

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2351.MA是一个  。

A. 短线及中线指标

B. 测量超买、超卖情况的指标

C. 中长线指标

D. 多空力量的强弱指标

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2352.使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。

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2353.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。

A. 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复

B. 证券价格沿趋势移动

C. 证券的价格是随机运动的

D. 市场行为涵盖了一部分信息

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2354.股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

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2355.与楔形最相似的整理形态是______。

A. 旗形

B. 菱形

C. 直角三角形

D. 矩形

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2356.平滑异同移动平均线是对MA进行平滑处理（即加权处理），以过滤掉一些较小的波动所产生的扰动影响而得到的。

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2357.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

A. 旗形

B. 矩形

C. 菱形

D. 楔形

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2358.趋势投资法的依据是______。

A. 道氏理论

B. 波浪理论

C. 趋势指标

D. MACD

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2359.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

A. 5、3

B. 4、4

C. 3、5

D. 6、2

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2360.技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。

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2361.波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。

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2362.道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。

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2363.技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。

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2364.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

A. 水平轨道

B. 长期趋势

C. 中级行情

D. 次级行情

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2365.成交量比率（volume ratio ）低于60％时是___ ___。

A. 下降期

B. 超卖期

C. 超买期

D. 调整期

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2366.道氏理论的主要分析工具是______和______。

A. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯公用事业股价平均数

B. 标准普尔综合指数 道琼斯综合指数

C. 道琼斯公用事业股价平均数 标准普尔综合指数

D. 道琼斯工业股价平均数 道琼斯运输业股价平均数

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2367.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A. 历史会重复

B. 证券价格沿趋势移动

C. 证券价格围绕价值波动

D. 市场行为涵盖一切信息

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2368.技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。

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2369.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A. 选择两个具有决定意义的点

B. 找出具有重要意思的三个点

C. 不要画得太陡峭

D. 找出具有重要意义的一个点

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2370.技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。

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2371.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，

A. 持有信号

B. 卖出信号

C. 等待信号

D. 买入信号

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2372.波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。

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2373.股价图形分析的基础是______。

A. OX 图

B. 股价走势图

C. K 线图

D. 股票成交量时序图

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2374.在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。

A. 反转

B. 超卖

C. 超买

D. 盘整

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2375.技术分析的理论基础是______。

A. 缺口理论

B. 波浪理论

C. 道氏理论

D. 江恩理论

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2376.在技术分析中，RSI 的最大功能在于______。

A. 定量分析

B. 预测功能

C. 定性分析

D. 图形研判

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2377.股价趋势从其运动方向看，可分为______。

A. 下跌趋势

B. 上涨趋势

C. 水平趋势

D. 长期趋势

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2378.下列有关反转形态的说法正确的有______。

A. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

B. 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

C. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

D. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

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2379.量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

A. 异步反向

B. 同步同向

C. 异步同向

D. 同步反向

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2380.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A. 百分之五十原则

B. 开盘价或收盘价附近

C. 股价运动历史上的成交密带不是

D. 过去出现过上的最高点和最低点

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2381.技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。

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2382.牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。

A. A浪

B. 2浪

C. 4浪

D. C浪

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2383.牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。

A. 远远超过

B. 超过

C. 等于

D. 不及

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2384.选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转折点进行买卖。

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2385.在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的力量对比进而推断价格的变动趋向

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2386.证券价格的变动趋势一般分成______。

A. 盘整趋势

B. 下降趋势

C. 上升趋势

D. 突破趋势

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2387.K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

A. 阴阳线

B. 十字线

C. 阴线

D. 阳线

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2388.技术分析与基本分析在理论与分析方式上是完全不同的分析方法，在运用方面意义也不一样。（    ）

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2389.在证券投资中，宏观经济分析是为了掌握证券投资环境，把握证券市场的某些趋势。（   ）

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2390.政治与经济密不可分，政治上的变化会引起经济变化，例如国内外政治活动、政府的政策与措施、政权更替、战争爆发以及国际政治的重大变化等等。（）

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2391.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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2392.下面属于影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 领导层变动

B. 公司竞争能力

C. 股利派发政策

D. 资产账面价值

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2393.公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。

A. 中期偿债能力分析

B. 偿债能力保障程度分析

C. 短期偿债能力分析

D. 长期偿债能力分析

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2394.（ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。

A. 微观分析法

B. 宏观分析法

C. 基本分析法

D. 技术分析法

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2395.宏观经济因素对证券市场价格的影响是（ ），也是全局性的和长期性的。

A. 重要的

B. 根本性的

C. 主要的

D. 直接的

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2396.公司发放股利的形式有很多，包括（ ）。

A. 财产股利

B. 资产股利

C. 股票股利

D. 现金股利

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2397.（ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。

A. 资产负债表

B. 现金流量表

C. 财务报表

D. 利润表

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2398.一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。

A. 买方

B. 消费者

C. 公司

D. 生产者

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2399.我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。

A. 7

B. 8

C. 9

D. 10

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2400.上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（   ）

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2401.财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（  ）

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2402.一个企业的兴衰与企业管理层的能力、素质和开拓精神有密切关系，很多时候对企业的投资实际上是对管理层的认同。（   ）

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2403.宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（   ）

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2404.下面（ ）不属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 财政政策

B. 劳动力政策

C. 货币政策

D. 产业政策

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2405.（ ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。

A. 基本分析法

B. 技术分析法

C. 宏观分析法

D. 微观分析法

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2406.根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（   ）

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2407.公司发放股利的形式有很多，例如现金股利、股票股利，但是没有财产股利。（   ）

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2408.公司的竞争能力强弱不会引起公司股票的涨跌。（   ）

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2409.所谓通货膨胀，简单说就是指一般物价水平的上涨。（ ）

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2410.宏观经济因素对证券市场的影响是（ ）的。

A. 根本性

B. 长期性

C. 局部性

D. 全局性

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2411.货币政策，财政政策是宏观经济调控的主要政策，汇率政策则不是主要政策。（ ）

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2412.当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。

A. 周期型

B. 增长型

C. 收入型

D. 防守型

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2413.从美国的证券交易经验来看，经济周期与股市的变动有着密切的关系，但也不是完全同步的，股市趋势表现都存在一些提前量。（  ）

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2414.一般而言，利率水平是通过金融市场替代效应和上市公司经营效应两个途径来影响股市。（  ）

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2415.公司股票流通盘大小、流通市值高低、成长性的好坏、行业前景、政策扶持程度、上市时间长短、机构平均成本的高低、往年配送的情况等都会影响到公司股价。（  ）

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2416.（ ）是从影响股价变动的基本因素角度出发，评价证券的内在品质，选择合适的投资对象，预测证券市场的发展趋势。

A. 宏观分析法

B. 技术分析法

C. 微观分析法

D. 基本分析法

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2417.（   ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。

A. 2001年

B. 2004年

C. 2003年

D. 2002年

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2418.（ ）是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。

A. 财务状况分析

B. 财务报表分析

C. 财务分析

D. 资产报表分析

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2419.下面（ ）都属于宏观经济政策的执行范畴。

A. 货币政策

B. 产业政策

C. 财政政策

D. 贸易政策

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2420.证券投资分析的方法，按照前提假设与引用资料的不同，主要有（ ）。

A. 长期分析法

B. 基本分析法

C. 技术分析法

D. 短期分析法

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2421.行业的生命周期一般包括初创期、成长期、成熟期和（ ）。 。

A. 危机期

B. 稳定期

C. 萧条期

D. 衰退期

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2422.中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具，主要包括（ ）。

A. 再贴现

B. 公开市场业务

C. 票据业务

D. 法定存款准备率

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2423.（ ）是指少量生产者在某种产品的生产中占很大市场份额的情形 。

A. 完全垄断

B. 完全竞争

C. 寡头垄断

D. 垄断竞争

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2424.（ ）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。

A. 公司运营分析

B. 资本结构个分析

C. 公司盈利能力分析

D. 比率分析

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2425.（ ）是指许多企业生产同质产品的市场情形，如初级产品市场。

A. 寡头垄断

B. 完全垄断

C. 垄断竞争

D. 完全竞争

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2426.（ ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。

A. 宏观经济分析

B. 变量分析

C. 总量分析

D. 微观经济分析

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2427.下面（ ）是企业财务分析的主要方法。

A. 资本结构分析法

B. 比率分析法

C. 因素分析法

D. 比较分析法

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2428.财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括（ ）。

A. 所有者权益变动表

B. 现金流量表

C. 利润表

D. 资产负债表

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2429.宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（   ）

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2430.影响公司股价变动的内部因素包括（ ）。

A. 领导层变动

B. 股份变动

C. 资产账面价值

D. 盈利能力

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2431.下面（ ）不是中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具。

A. 票据业务

B. 再贴现

C. 公开市场业务

D. 法定存款准备率

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2432.货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）

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2433.（ ）是反映企业在一定会计期间经营成果的报表。

A. 利润分配表

B. 利润表

C. 财务报表

D. 资产负债表

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2434.外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（  ）

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2435.下面（ ）不是影响行业兴衰的因素。

A. 技术进步

B. 经济危机

C. 产业政策

D. 生活习惯改变

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2436.（ ）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。

A. 利润表

B. 财务报表

C. 利润分配表

D. 资产负债表

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2437.宏观经济因素对证券市场价格的影响不仅是根本性的，而且是全局性的；宏观经济因素的重要性还在于它的影响是长期性的。（   ）

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2438.决定债券收益率的因素主要有（ ）。

A. 市场利率

B. 持有时间

C. 购买价格

D. 票面利率

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2439.如果债券预期利息和到期本金（面值）的现值与债券现行市场价格相等，则等式所隐含的折现率为（ ）。

A. 赎回收益率

B. 到期收益率

C. 实现收益率

D. 期间收益率

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2440.在通货膨胀的条件下采用固定利率，可使债权人减少损失。

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2441.东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）

A. 35

B. 25

C. 30

D. 40

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2442.如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。

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2443.下列关于债券的说法正确的是（ ）。

A. 对于持有期短于 1 年的到期一次还本付息债券， 持有期年均收益率＝（债券卖出价－债券买入价）/债券买入价× 100％

B. 持有期收益率不能反映债券的资本损益情况

C. 持有期收益率等于债券的年实际利息收入与债券的买入价之比率

D. 票面收益率又称名义收益率或息票率

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2444.在预测未来增长率时，除了使用历史数据之外，还应利用对预测未来增长率有价值的其他信息调整历史增长率。这些信息主要有（）。

A. 在最近的财务报告之后，已公开的公司特定的信息

B. 公司未公开的其他信息

C. 竞争对手在定价政策和未来增长方面所透露的信息

D. 公司的留存收益、边际利润率和资产周转率等财务指标

E. 影响未来增长率的宏观经济信息

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2445.关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。

A. 股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

B. 每股股票的预期股利越高，股票价值越大

C. 必要收益率越小，股票价值越小

D. 股利增长率越大，股票价值越大

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2446.债券的当前收益率和票面收益率一样， 不能全面地反映投资者的实际收益。

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2447.认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。

A. 权证的施权价格

B. 标的证券预期的未来价格

C. 距离权证到期日的时间

D. 标的证券预计派发的股息

E. 标的证券的现价

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2448.在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。

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2449.关于股票估价与债券估价模型的表述中，正确的有（ ）。

A. 股票股利与债券利息相同，在预测公司价值时均应使用税后值

B. 股票和债券的价值等于期望未来现金流量的现值

C. 债券利息与股票股利不同的是债券利息可以税后支付

D. 普通股价值决定于持续到永远的未来期望现金流量

E. 普通股未来现金流量必须以对公司未来盈利和股利政策的预期为基础进行估计

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2450.1、 名义利率指一年内多次复利时给出的年利率，它等于每期利率与年内复利次数的乘积。

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2451.决定债券发行价格的因素主要有（ ）。

A. 市场利率

B. 市场收益水平

C. 债券利率

D. 债券面值

E. 债券到期日

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2452.甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年3 月 31日以每股 15 元的价格将股票全部出售， 持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ） 。

A. 25％

B. 10％

C. 8. 33％

D. 7. 72％

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2453.基金管理人必须按规定在每个交易日（ ）对基金净资产进行估值。

A. 第三天

B. 第四天

C. 第二天

D. 当天

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2454.某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（）。

A. 590元

B. 600元

C. 681元

D. 720元

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2455.用市净率估值法时，投资者要找出企业至少（ ）年以上的时间段的历史最低、最高和平均三档市净率区间。

A. 5

B. 3

C. 4

D. 2

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2456.长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。

A. 2 358万元

B. 4 000万元

C. 3 358万元

D. 3 360万元

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2457.假设以10%的年利率借得30 000元，投资于某个寿命为10年的项目，为使该投资项目成为有利的项目，每年至少应收回的现金数额为（）。

A. 4 882元

B. 3 000元

C. 5 374元

D. 6 000元

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2458.下列关于债券价值的表述中，正确的有（ ）。

A. 必要收益率越大，债券价值越小

B. 如果必要收益率高于息票率，债券价值低于面值

C. 债券面值越大，债券价值越大

D. 息票率越大，债券价值越大

E. 随着到期时间的缩短，债券价值逐渐接近其票面价值。

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2459.由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。

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2460.某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元，在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。

A. 22％

B. 8％

C. 10％

D. 40％

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2461.与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。

A. 股利年增长率

B. 预期第 1 年的股利

C. β 系数

D. 投资人要求的收益率

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2462.有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（）。

A. 898.43元

B. 990元

C. 993.48元

D. 1 002元

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2463.某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）

A. 30

B. 19

C. 18.18

D. 20

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2464.只要股利增长率固定不变， 就可以用股利固定增长模型计算股利的现值之和。

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2465.1、 债券的收益来源于两个方面：利息收入和售价（到期偿还额）。

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2466.一般情况下， 股票市场价格会随着市场利率的上升而下降， 随着市场利率的下降而上升。

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2467.对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。

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2468.1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。

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2469.在计算不超过一年的债券的持有期年均收益率时， 应考虑的因素包括（ ） 。

A. 卖出价

B. 利息收入

C. 持有时间

D. 买入价

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2470.1、 分期付款赊购、分期偿还贷款、发放养老金、分期支付工程款、每年相同的销售收入等，都属于年金收付形式。

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2471.如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，则其到期收益率必然下降。

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2472.权证的市价不会低于内在价值(底价),否则,市场上就会出现无风险套利。

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2473.市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。

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2474.一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）

A. 2.13245

B. 1.24375

C. 3.34675

D. 1.12465

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2475.1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。

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2476.某投资者在某开放式基金募集期认购1000元基金，该基金面值1元，认购费率1.2%。则认购份额为（）

A. 998.14

B. 900

C. 1000

D. 500

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2477.久期与价格波动正相关，因为较长的久期在利率改变时，其价格波动也大。

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2478.1、 一般来说，债券内在价值既是发行者的发行价值，又是投资者的认购价值。如果市场是有效的，债券的内在价值与票面价值应该是一致的。

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2479.A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。

A. 31. 8

B. 30

C. 10. 6

D. 12

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2480.市净率也要在比较中才有意义，绝对值无意义。

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2481.某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）

A. 600

B. 750

C. 700

D. 666.67

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2482.久期作为一条通用的准则用来估计债券价格的变化时，期限越（ ），付息率越（ ），结果越准确。

A. 短，高

B. 长，高

C. 长，多

D. 短，低

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2483.某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（）。

A. 4.5%

B. 30%

C. 25%

D. 5%

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2484.通过抛出高息票率债券，购入相同期限的低息票率债券，既可以（ ）久期，又可以（ ）凸性。

A. 延长，降低

B. 缩短，降低

C. 缩短，提高

D. 延长，提高

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2485.基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。

A. 市场平均收益率和预期通货膨胀率

B. 真实无风险利率和实现收益率

C. 真实无风险利率和预期通货膨胀率

D. 实现收益率和预期通货膨胀率

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2486.凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。

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2487.某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。

A. 1 176 470.59元

B. 205 000.59元

C. 2 176 470.45元

D. 1 234 470.59元

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2488.持有期收益率是指在某一特定持有期内的债券收益率,是投资者最关心的收益率。（）

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2489.无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）

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2490.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

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2491.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是。

A. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

B. 债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率

C. 交易价格是债券二级市场的价格

D. 发行价格是债券一级市场的价格

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2492.以下关于市场风险的说法正确是的是（）。

A. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

C. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

D. 市场风险属于非系统风险

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2493.对于证券风险的衡量，以下说法正确的是。

A. 风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化的方法

B. 对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上

C. 单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险

D. 风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量

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2494.通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

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2495.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。（）

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2496.以下不属于股票收益来源的是（）。

A. 利息收入

B. 股票股息

C. 资本利得

D. 现金股息

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2497.下形成债券投资收益来源的是。

A. 将债券以高于购买价格卖出

B. 将债券以低于购买价格卖出水平

C. 债券的年利息收入

D. 债券的本金收回

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2498.证券的本质是实际资本，实际资本的性质本身就决定了证券价格具有一定的确定性。（）

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2499.利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮 动利率证券的影响。（）

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2500.利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。

A. 债券的当前市场价格

B. 债券的未来收益

C. 债券的期限

D. 债券的面值

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2501.以下关于无差异曲线说法不正确的是。

A. 无差异曲线代表着投资者为承担风 险而要求的收益补偿

B. 无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

C. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

D. 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

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2502.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是。

A. 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率

B. 现值法可以精确计算债券到期收益率

C. 现值法还是一种比较近似的办法

D. 现值法利用了货币的时间价值原理

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2503.收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。（）

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2504.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A. 购买力风险

B. 政策风险

C. 经营风险

D. 经济波动风险

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2505.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A. 3个月

B. 1年

C. 1个月

D. 6个月

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2506.在美国，一般把联邦政府发行的短期国库券当作无风险证券，把短期国库券利率当作无风险利率。（）

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2507.利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）

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2508.以下关于系统风险的说法不正确的是（）。

A. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

B. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

C. 系统风险是公司无法控制和回避的

D. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

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2509.股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。（）

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2510.假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险

C. 投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和

D. 如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险

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2511.以下关于股利收益率的叙述正确的是。

A. 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

B. 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

C. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

D. 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

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2512.当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是。

A. 该组合的收益一定提高

B. 该组合的风险一定变小

C. 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

D. 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

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2513.债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。（）

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2514.以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是。

A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系

D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

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2515.以下属于无差异曲线的特征的是。

A. 无差异曲线具有正的斜率

B. 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

C. 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

D. 不同的投资者具有不同类型的无差异曲线

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2516.赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）

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2517.下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是(　　)。

A. 期望收益率

B. 收益率的标准差

C. 收益率的离散系数

D. 收益率的方差

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2518.年利息收入与债券面额的比率是（）

A. 票面收益率

B. 到期收益率

C. 到期收益率

D. 直接收益率

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2519.方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）

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2520.债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（）

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2521.股票投资收益的来源有。

A. 资本利得

B. 配股

C. 现金股息

D. 送股

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2522.债券投资虽然事先确定了票面利率，但债券的票面利率只是投资者名义上得到的收益率，它是指利息收入与债券面额的比例。（）

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2523.以下关于股利收益率说法正确的是。

A. 股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系

B. 股利收益率对于投资者和股份公司来说都是越高越好

C. 股利收益率不可能等于 0

D. 股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率

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2524.对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动 时才能被称为风险。（）

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2525.某投资者以 10 元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为 0.5 元，则该投资者的股利收益率是。

A. 5%

B. 6%

C. 4%

D. 7%

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2526.股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

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2527.以下可能导致证券投资风险的有。

A. 通货膨胀的发生

B. 投资者投资决策的失误

C. 市场利率的提高

D. 公司经营决策的失误

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2528.以下关于资产组合收益率说法正确的是。

A. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

B. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大

C. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

D. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

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2529.以下关于利率风险的说法正确的是（）。

A. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

B. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

C. 利率风险属于非系统风险

D. 市场利率风险是可以规避的

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2530.当两种证券间的相关系数计算为 0 时，以下说法正确的是（）。

A. 分散投资于这两种证券可以降低系统风险

B. 这两种证券间的收益没有任何关系

C. 分散投资于这两种证券可以降低非系统风险

D. 分散 投资于这两种证券没有任何影响

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2531.股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是。

A. 配股

B. 增加现金股息

C. 送股

D. 拆股

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2532.资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。 （）

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2533.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是。

A. 在预期利率下降时，将股票换成债券

B. 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

C. 将不同的债券进行组合投资

D. 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

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2534.某债券面额为 100 元，期限为 5 年期，票面利率时 12％，公开发行价格为 95 元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（）

A. 12.63％ 13.33％

B. 13.14％ 12.23％

C. 15.31％ 13.47％

D. 11.55％ 14.31％

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2535.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

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2536.以下关于信用风险的说法不正确的是。

A. 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

B. 国库券与公司债券存在同样的信用风险

C. 信用评级越低的公司，其信用风险越大

D. 信用风险是可以通过组合投资来分散的

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2537.以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是。

A. 投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高

B. 投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率

C. 证券的风险越高，收益就一定越高

D. 无风险收益可以认为是投资的时间补偿

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2538.（  ）是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 法律手段

B. 行政手段

C. 政治手段

D. 经济手段

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2539.（ ）是集中型证券监管体制模式的代表 。

A. 英国

B. 德国

C. 美国

D. 法国

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2540.与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管，具有强制性和直接性的特点。（   ）

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2541.英国是自律型证券监管体系模式的代表。（ ）

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2542.经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（ ）。

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2543.证券监管的一个不容忽视的核心目标，是切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。（   ）

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2544.目前世界各国的监管体制模式有（ ）

A. 分散型型监管体制模式

B. 自律型监管体制模式

C. 中间型监管体制模式

D. 集中型监管体制模式

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2545.指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（  ）

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2546.政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（  ）

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2547.（ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

A. 美国

B. 日本

C. 德国

D. 英国

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2548.分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（   ）

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2549.国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（   ）

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2550.（ ）是指政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。

A. 行政手段

B. 政治手段

C. 法律手段

D. 经济手段

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2551.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（   ）

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2552.《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

A. 2008年

B. 2005年

C. 2007年

D. 2006年

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2553.从资本市场的发展历程来看，（ ）是让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

A. 维护市场正常秩序

B. 保护投资者利益

C. 维护市场“三公

D. 加强从业人员教育

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2554.证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（  ）

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2555.（ ）是证券市场监管部门监管的主要手段

A. 法律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 政治手段

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2556.（ ）是自律型监管体制模式的代表。

A. 意大利

B. 美国

C. 法国

D. 英国

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2557.对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（）。

A. 监督与自律相结合原则

B. 保护投资者利益原则

C. “三公”原则

D. 信息披露制度

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2558.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（   ）

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2559.（ ）是中间型监管体制模式的代表。

A. 美国

B. 法国

C. 德国

D. 意大利

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2560.行政手段是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理。与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管具有强制性和直接性的特点。（）

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2561.（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表

A. 法国

B. 英国

C. 德国

D. 美国

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2562.证券市场监管的要素包括（ ）。

A. 监管手段

B. 监管对象和内容

C. 监管目标

D. 监管主体

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2563.下面（ ）不属于美国证券法律体系的国家。

A. 菲律宾

B. 加拿大

C. 英国

D. 日本

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2564.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系

A. 上市公司股东大会规则

B. 上市公司信息披露管理办法

C. 上市公司收购管理办法

D. 上市公司治理准则

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2565.证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。（   ）

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2566.（ ）是是自律型证券监管体制模式的代表

A. 法国

B. 美国

C. 德国

D. 英国

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2567.（ ）不是证券市场监管部门监管的常用手段。

A. 行政手段

B. 法律手段

C. 政治手段

D. 经济手段

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2568.德国是集中型证券监管体制模式的代表 。（ ）

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2569.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（  ）

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2570.目前我国主要对证券市场的（ ）几个方面进行监管。

A. 操纵市场

B. 内幕交易

C. 信息披露

D. 欺诈行为

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2571.（ ）是集中型监管体制模式的代表。

A. 美国

B. 法国

C. 意大利

D. 英国

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2572.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（   ）

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2573.下面（ ）是国际证监会组织（IOSCO）公布的三个目标。

A. 保护投资者

B. 保护国家证券利益

C. 降低系统风险

D. 透明和信息公开

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2574.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1998

B. 1997

C. 1993

D. 1999

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2575.证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（  ）

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2576.证券市场的中介机构，包括证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（）。

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2577.（ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。

A. 行政手段

B. 政治手段

C. 法律手段

D. 经济手段

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2578.（ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。

A. 公开市场业务

B. 税收政策

C. 经济手段

D. 利率政策

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2579.运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。（  ）

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2580.中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 上市公司股权激励管理办法

B. 上市公司收购管理办法

C. 上市公司信息披露管理办法

D. 上市公司证券发行管理办法

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2581.我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（  ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。

A. 信托法

B. 上市公司信息披露管理办法

C. 上市公司治理准则

D. 上市公司收购管理办法

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2582.证券市场监管的原则主要包括 （ ）。

A. 市场化原则

B. 监督与自律相结合原则

C. 保护投资者利益原则

D. “三公”原则

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2583.（ ）7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 2001

B. 2000

C. 1998

D. 1999

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2584.我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力

A. 1995年

B. 1996 年

C. 1993年

D. 1997年

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2585.（   ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2005

B. 2006

C. 2007

D. 2004

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2586.一般证券市场监管均采取政府管理与自我管理相结合的形式。自我管理(或称自律管理)之所以在证券市场管理中占重要一席，相当程度上是西方证券市场发展的历史结果。（   ）

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2587.（ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理

A. 经济手段

B. 法律手段

C. 政治手段

D. 行政手段

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2588.证券上市的有利的方面有（）

A. 提高企业知名度

B. 规范治理结构

C. 开辟多种间接接融资渠道

D. 开辟多种直接融资渠道

E. 规范内部管理

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2589.英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

A. 1793

B. 1773

C. 1774

D. 1783

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2590.一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

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2591.我国证券交易所规定（ ）。

A. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托

B. 允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

C. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

D. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托

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2592.A股、基金、企业债券、可转换债券适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+2

B. T+1

C. T日

D. T+0

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2593.多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ）

A. 现货买卖

B. 相对买卖

C. 竞价买卖

D. 拍卖标购

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2594.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）

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2595.证券“融资”交易，也称“保证金买长”。（ ）

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2596.证券上市的不利的方面有（ ）

A. 控制权分散会影响决策效率

B. 强制性的约束会提高公司的经营成本

C. 控制权分散会面临被收购的风险

D. 扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

E. 信息更加透明也会提高公司的经营成本

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2597.证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

A. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

B. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

C. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

D. 证券交易所决定各种证券的价格

E. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

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2598.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ）

A. 拍卖标购

B. 竞价买卖

C. 相对买卖

D. 现货买卖

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2599.证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）

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2600.经纪人制度的出现在（ ）年。

A. 1612

B. 1611

C. 1793

D. 1650

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2601.我国证券交易所其股票的一个交易单位为（ ）股/手。

A. 100

B. 500

C. 1000

D. 200

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2602.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）

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2603.一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

A. 竞价买卖

B. 拍卖标购

C. 现货买卖

D. 相对买卖

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2604.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）

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2605.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

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2606.我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（ ）元/手。

A. 2000

B. 1000

C. 100

D. 200

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2607.限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定（ ）

A. 卖出证券的最高价或买入证券的最低价

B. 卖出证券的最高价或买入证券的最高价。

C. 卖出证券的最低价或买入证券的最低价

D. 卖出证券的最低价或买入证券的最高价

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2608.证券交易所是（ ）发展的产物。

A. 工业经济

B. 个体经济

C. 商品经济

D. 农业经济

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2609.国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

A. T+0

B. T+3

C. T+1

D. T+2

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2610.证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

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2611.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

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2612.上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（ ）等等。

A. 公司违反上市契约的规定

B. 公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

C. 公司破产或被兼并

D. 公司行为影响市场秩序或损害公共利益

E. 公司有严重违法行为

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2613.各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ）的公司才能更为容易获准上市。

A. 经济效益好

B. 经营管理完善

C. 经济实力雄厚

D. 规模大

E. 信誉高

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2614.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

A. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

B. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

C. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

D. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

E. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

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2615.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

A. 德国

B. 英国

C. 荷兰

D. 美国

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2616.信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

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2617.一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。

A. 相同

B. 少

C. 不一定

D. 多

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2618.强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。

A. 提高公司的经营成本

B. 对公司的经营成本影响不确定

C. 对公司的经营成本无影响

D. 降低公司的经营成本

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2619.企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。

A. 是否符合公司发展战略的需要

B. 拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

C. 一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

D. 上市标准的差异

E. 上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

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2620.1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 鹿特丹

B.

C. 圣保罗

D. 汉堡

E. 阿姆斯特丹

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2621.专家经纪商或称（ ）

A. 庄家

B. 专门经纪商

C. 做市商

D. 特殊经纪商

E. 佣金经纪商

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2622.荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫“新桥”，初建于（ ）年，它是人类历史上第一个股票交易场所

A. 1550

B. 1650

C. 1560

D. 1840

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2623.我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

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2624.证券投资者在从事证券投资前必须要选择自己的经纪人。（ ）

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2625.我国沪深证券交易所规定，委托期限为（ ）有效。

A. 七日

B. 当日

C. 两日

D. 三日

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2626.特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

A. 5

B. 20

C. 30

D. 15

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2627.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ）

A. 上市公司最近三年连续亏损的

B. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的

C. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的

D. 上市公司有重大违法行为的

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2628.我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）

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2629.限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）

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2630.一般情况下，非上市证券总是比上市证券少。（ ）

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2631.1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（）

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2632.证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（ ）

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2633.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（ ）

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2634.证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（）

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2635.交易场所及设施是由（ ）等组成。

A. 交易大厅

B. 报盘系统

C. 交易主机

D. 交易席位

E. 通信系统

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2636.（ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

A. 1650

B. 1911

C. 1783

D. 1611

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2637.我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）

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2638.指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（ ）

A. 联合设立

B. 募集设立

C. 发起设立

D. 混合设立

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2639.一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（ ）

A. 同等

B. 较大

C. 较小

D. 不确定

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2640.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的（ ）股份而设立公司。

A. 35%

B. 全部

C. 49%

D. 51%

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2641.第三者分摊形式，也称第三者配股，定向增发，新股的发行价格（ ）市场价格。

A. 强于

B. 高于

C. 低于

D. 等于

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2642.由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）

A. 混合设立

B. 发起设立

C. 联合设立

D. 募集设立

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2643.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。

A. 50%

B. 60%

C. 30%

D. 70%

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2644.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，降低负债率。（ ）

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2645.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。（ ）

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2646.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（）

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2647.资产负债率通常反映股份公司的负债能力和经营的稳定性（ ）

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2648.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（）

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2649.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。（ ）

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2650.当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（ ）

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2651.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的发行价格支付现款方能获取股票的发行方式。（）

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2652.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（）

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2653.经营状况良好的股份公司不得将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

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2654.经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。

A. 不得

B. 可以

C. 必须

D. 禁止

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2655.我国公司法规定,（ ）可由股东大会决定全部或部分转为增资。

A. 法定公积金

B. 任意公积金

C. 盈余公积金

D. 资本公积金

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2656.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（）地交付股东。

A. 有偿或无偿

B. 无偿

C. 有偿

D. 平均

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2657.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A. 3/4

B. 2/3

C. 1/2

D. 1/3

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2658.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以（ ）形式发行的股票数量最大。

A. 协议募股

B. 内部招股

C. 私募招股

D. 公开招股

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2659.一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）

A. 较大

B. 同等

C. 较小

D. 不确定

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2660.按现行规定，公司向社会公开发行的股票应占总股份额的（ ）以上。

A. 15%

B. 30%

C. 25%

D. 10%

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2661.公司可以通过发行新股（ ）。

A. 提高自有资本的比率，降低负债率

B. 降低自有资本的比率，降低负债率

C. 提高自有资本的比率，提高负债率

D. 降低自有资本的比率，减少负债额

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2662.我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的50%，才可将其中不超过（ ）的数额转为增资。

A. 30%

B. 60%

C. 70%

D. 50%

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2663.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（）市场价格

A. 高于

B. 低于

C. 等于

D. 大于

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2664.我国公司法规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

A. 51%

B. 35%

C. 49%

D. 55%

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2665.有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的（ ）支付现款方能获取股票的发行方式。

A. 内在价值

B. 内部价格

C. 协议价格

D. 发行价格

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2666.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，以（ ）原股东的权益及其对公司的控制权。

A. 强化

B. 淡化

C. 保护

D. 分散

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2667.我国公司法规定,公司的（ ）。

A. 公积金只能用于弥补公司亏损

B. 公积金不可用于弥补公司亏损

C. 资本公积金可以用于弥补公司亏损。

D. 资本公积金不得用于弥补公司亏损。

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2668.公司可以通过发行新股提高自有资本的比率，提高负债率。（ ）

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2669.当可转换优先股股票的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换优先股股票。（ ）

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2670.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（）

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2671.自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（ ）

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2672.一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）

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2673.经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）

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2674.经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）

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2675.公司可以通过发行新股降低自有资本的比率，降低负债率。（ ）

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2676.股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，准其优先认购增资的方式，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。（）

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2677.有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（）

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2678.在认沽期权环节，当标的价格（ ）

A. 低于行权价时，则认沽期权为虚值

B. 低于行权价时，则认沽期权为实值

C. 高于行权价时，则认沽期权为平值

D. 高于行权价时，则认沽期权为实值

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2679.远期交易缺少流动性。（ ）

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2680.远期交易通常用来对冲价格波动风险。（ ）

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2681.资产证券化的目的在于将缺乏流动性的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)提前变现，解决流动性风险。（ ）

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2682.互换涉及如下几个因素:（ ）

A. 交换者

B. 金额

C. 货币

D. 期限

E. 监管当局

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2683.利率期货的基础资产主要是各类（ ）金融工具，目的是规避利率风险。

A. 确定收益

B. 非固定收益

C. 浮动收益

D. 固定收益

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2684.期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡。（ ）

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2685.目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)

A. 第三个周五

B. 31日

C. 第四个周五

D. 30日

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2686.一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）

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2687.金融期货具有以下几项基本功能 :（ ）。

A. 投机功能

B. 价格发现功能

C. 套期保值功能

D. 套利功能

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2688.金融期权又称选择权，是指投资者事先支付一定的费用，取得一种在规定的期限内可按（ ）某一特定数量的金融产品的权利。

A. 竞标价格买进或卖出

B. 协商价格买进或卖出

C. 既定价格买进或卖出

D. 浮动价格买进或卖出

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2689.远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）

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2690.可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看涨期权。（ ）

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2691.权证是一种金融衍生产品，是由（ ）等发行的有价证券。

A. 投资银行

B. 证券公司

C. 交易所

D. 标的证券的发行公司

E. 担保公司

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2692.《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。

A. 土10%

B. 土6%

C. 土3%

D. 土5%

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2693.期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

A. 透明性

B. 预期性

C. 公平性

D. 连续性

E. 权威性

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2694.市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ）

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2695.欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ）

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2696.资产证券化始于英国。（ ）

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2697.下列属于备兑权证的是（ ）

A. 证券公司发行的权证

B. 上市公司发行的权证

C. 交易所发行的权证

D. 中介公司发行的权证

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2698.资产证券化的目的在于解决（ ）。

A. 流动性风险

B. 融资问题

C. 安全性问题

D. 收益性问题

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2699.对于期权的买方来说，期权交易只有优点。（ ）

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2700.投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。

A. 卖出期货合约、建立期货空头

B. 买入期货合约、建立期货空头

C. 卖出期货合约、建立期货多头

D. 买入期货合约、建立期货多头

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2701.期货涨跌停板以（ ）为基准。

A. 上一交易日的收盘价

B. 上一交易日的结算价

C. 上一交易日的开盘价

D. 上一交易日的基准价

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2702.在认购期权环节，当标的价格（ ）。

A. 大于行权价时，则认购期权为虚值

B. 大于行权价时，则认购期权为实值

C. 小于行权价时，则认购期权为平值

D. 小于行权价时，则认购期权为实值

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2703.期权的买方和卖方拥有平等的权利和义务（ ）

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2704.发明了存托凭证的是（ ）人。

A. 荷兰

B. 美国

C. 德国

D. 英国

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2705.可转换证券实际上是一种长期的普通股股票的看跌期权。（ ）

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2706.期货交易所实行（ ）等，交易安全可靠。

A. 涨跌停板制度

B. 限仓制度

C. 大户报告制度

D. 逐日盯市无负债制度

E. 保证金交易制度

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2707.利率互换是指交易双方达成协议,相互掉换（ ）的债权或债务

A. 不同货币相同利率

B. 相同货币不同利率

C. 相同货币相同利率

D. 不同货币不同利率

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2708.美式权证的持有人在权证到期日前的任何交易时间均可行使其权利。（ ）

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2709.资产证券化始于美国。（ ）

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2710.作为金融衍生工具基础的变量因素繁多,主要是（ ）通货膨胀以及信用等级等等。

A. 利率

B. 费率

C. 股票、债券的资产价格

D. 价格指数

E. 汇率

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2711.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（ ）

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2712.利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ）

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2713.美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。

A. 英国

B. 日本

C. 德国

D. 法国

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2714.权证具有与期权很相近的本质特正。（ ）

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2715.由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（）

A. 价格上涨，买方获利

B. 价格下跌，买方获利

C. 价格上涨，卖方获利

D. 价格下跌，卖方亏损

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2716.美式期权只能在到期日才能行使权利。（ ）

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2717.信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（ ）

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2718.期权价格变动主要受（ ）等因素影响

A. 当前利率

B. 到期日

C. 行权价

D. 合约标的价格

E. 隐含波动率

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2719.对于期权的卖方来说，期权交易的优点是: 卖出期权所收入的保险费可用于冲减库存成本。（ ）

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2720.一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势不同（ ）

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2721.市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）

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2722.远期交流动性好。（ ）

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2723.远期又称远期交易,是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（ ）进行交易，属于场外交易。

A. 不确定

B. 未来确定的价格

C. 市价

D. 现在确定的价格

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2724.由第三者发行的权证也叫备兑权证或衍生权证。（ ）

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2725.期权交易实质上是一种权利的双方有偿让渡。（ ）

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2726.期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务（ ）

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2727.期货合约而言，它具有标准化和流动性强的特点。（ ）

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2728.投资基金管理人和投资基金托管人都需要对投资基金持有人负责。（ ）

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2729.基金份额持有人的收益主要有（ ）。

A. 投资基金的分红派息

B. 买卖股票债券等有价证券的价差

C. 存款利息收入

D. 买卖投资基金的价差收益

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2730.下面不属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 伞形基金

B. 保本基金

C. 期货基金

D. 上市型开放式基金

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2731.投资基金的运作过程中，参与主体主要包括（ ）。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金发起人

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2732.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. 40%

B. .60%

C. 50%

D. 80%

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2733.（ ）是投资基金中最常见的一种。

A. 股票基金

B. 货币市场基金

C. 指数基金

D. 债券基金

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2734.（ ）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

A. 开放式投资基金

B. 固定型投资基金

C. 封闭式投资基金

D. 契约型投资基金

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2735.（ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。

A. 2007

B. 2006

C. 2004

D. 2005

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2736.公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。

A. 基金托管人

B. 董事会

C. 基金管理人

D. 投资者和发起人

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2737.投资基金是一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。（ ）

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2738.下面属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 伞形基金

B. 分级基金

C. 保本基金

D. 上市型开放式基金

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2739.营销费用是货币市场基金和短债基金所特有的费用，一般的费率标准为1.5%。（ ）

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2740.按照投资理念划分，投资基金可以分为（ ）。

A. 主动型基金

B. 被动型基金

C. 公募基金

D. 私募基金

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2741.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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2742.下面属于特殊类型的基金是（ ）。

A. 上市型开放式基金

B. 期权基金

C. 伞形基金

D. 保本基金

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2743.投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）

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2744.下面哪个不是投资基金的作用（ ）。

A. 防范化解金融风险

B. 为投资者拓宽投资渠道

C. 利于证券市场稳定

D. 利于证券市场发展

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2745.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 风险和收益

B. 发行目的

C. 投机性

D. 期限

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2746.下面哪些是投资基金与股票和债券等投资工具的不同处（ ）。

A. 投机性

B. 返还性

C. 反映的经济关系

D. 发行者

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2747.我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（）

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2748.（ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。

A. 分级基金

B. 债券基金

C. 股票基金

D. 复制基金

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2749.基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（ ）。

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2750.投资基金的一般作用，包括 （ ）。

A. 有利于证券市场稳定

B. 微观调控传导功能

C. 为中小投资者拓宽了投资渠道

D. 有利于证券市场发展

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2751.投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）

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2752.契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（）

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2753.（ ）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。

A. 基金托管人

B. 基金持有人

C. 基金管理人

D. 基金发起人

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2754.证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）

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2755.基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

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2756.投资基金管理人和投资基金托管人不需要对投资基金持有人负责。（ ）

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2757.按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A. 组织形式

B. 收益风险目的

C. 募集方式

D. 时间长短

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2758.（ ）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

A. QFII

B. QDII

C. RQFII

D. RQDII

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2759.ETF最早产生于（ ），1990年多伦多证券交易所推出了世界上第一个ETF，但是其发展与成熟主要在其他国家。

A. 英国

B. 日本

C. 美国

D. 加拿大

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2760.（ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A. 契约型投资基金

B. 公司型投资基金

C. 封闭式投资基金

D. 开放式投资基金

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2761.投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。

A. 基金管理费

B. 基金清算费用

C. 基金分红手续费

D. 基金托管费

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2762.（ ）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点 。

A. 被动型基金

B. 公募基金

C. 私募基金

D. 主动型基金

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2763.投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（ ）

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2764.（ ）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

A. 1999

B. 1998

C. 1993

D. 1997

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2765.基金托管人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）

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2766.按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）

A. 不动产基金

B. 股票基金

C. 指数基金

D. 债券基金

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2767.投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）

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2768.国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）

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2769.按投资基金的（ ）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。

A. 时间长短

B. 投资标的

C. 组织形式

D. 交割期限

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2770.证券投资基金产生于英国，在美国得到迅速发展。（ ）

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2771.基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）

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2772.下面（ ）不是封闭式基金与开放式基金的区别。

A. 投资风险

B. 期限

C. 交易费用

D. 基金份额

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2773.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（ ）

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2774.1981年，国家开始发行国库券；（ ）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。

A. 1988

B. 1985

C. 1984

D. 1986

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2775.复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（）。

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2776.我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。

A. 2001年

B. 2003 年

C. 2002年

D. 2004年

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2777.( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。

A. 2014年

B. 2017年

C. 2016年

D. 2015年

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2778.公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券

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2779.债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利

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2780.保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）

A. 保证公司债券发行人如果不能偿还债务，担保人将负一部分清偿责任

B. 担保人在其背面“背书”，或担保全部本息，或仅担保利息。它可以提高债券信誉，扩大销路，减轻发行单位的利息负担

C. 实践中，保证行为常见于母子公司之间

D. 发行这种债券的担保人可以是政府、银行、母公司、其他企业等

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2781.债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。

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2782.欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券

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2783.国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用

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2784.在美国发行的外国债券被称为（ ）

A. 熊猫债券

B. 美国债券

C. 武士债券

D. 扬基债券

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2785.债券通常有规定的利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定,一般视公司的经营情况而定

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2786.储蓄国债（电子式）是我国在2006年6月 20 日推出的国债新品种，这种国债可以在交易所上市流通

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2787.债券的收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中,债券的收益性主要表现在（ ）

A. 在债务人经济效益好时，债权人可以获得更高的收益

B. 债权人将债券一直持有至期满日为止，这样，在债券存续期内，可以按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息

C. 投资者在债券到期前可以利用债券价格的变动买卖债券赚取差价

D. 有一部分公司债券允许其持有者在一定条件下将其转换成另一种金融工具,如公司股票等

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2788.龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券

A. 中国

B. 日本

C. 韩国

D. 香港

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2789.（ ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券

A. 收款式债券

B. 实物债券

C. 记账式债券

D. 凭证式债券

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2790.（ ）是指在债券发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配的债券

A. 参加公司债券

B. 通知公司债券

C. 收益公司债券

D. 选择支付收益公司债券

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2791.在各国的实践中，曾创造出许多种类的公司债券，包括（ ）

A. 保证公司债券

B. 信用公司债券

C. 收益公司债券

D. 抵押公司债券

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2792.与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小。 这是因为（ ）

A. 债券本息的偿还和支付有法律上的保障,有的还有相应的资产抵押或公司担保

B. 债券的发行必须具备一定的条件,而且要经过严格的审查,对发行量也有严格的限制

C. 与股票相比,在企业破产时,债券持有者享有优先于股票持有者的对企业剩余资产的索取权

D. 除浮动利率债券以外,债券在发行时利率就已基本确定,从而几乎不受市场利率变动的影响,可见债券收益与企业绩效没有直接联系,收益比较稳定

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2793.担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府

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2794.抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠，当同一抵押品价值很大时,可以设定若干个抵押权,并按债权人受偿的先后次序,分为第一抵押权、第二抵押权、第三抵押权等。当抵押品被拍卖后,所得的价款按次序清偿,直至价款用完,如有剩余应退还抵押人

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2795.关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）

A. 债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益

B. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券

C. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况

D. 债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年

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2796.通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ）

A. 它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行

B. 必须将书面债务凭证做成纸质的凭证

C. 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息

D. 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让

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2797.息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券

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2798.关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）

A. 可转换债券的票面利率一般较高

B. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了

C. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本

D. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息

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2799.关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ）

A. 欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

B. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券

C. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券

D. 欧洲债券是欧洲国家的发行人在欧洲以外的国家发行的债券

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2800.债券的基本特性包括（ ）

A. 有期性

B. 风险性

C. 流通性

D. 收益性

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2801.股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ）

A. 股票投资者不能参与公司重大事项的决策

B. 从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定,多盈可以多分、亏损可以不分,股利要在税后盈利中支付,而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后

C. 倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前,股票偿付在后

D. 在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,因此,市场价格也较稳定,投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,有时猛涨,有时暴跌,投机性很强

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2802.（ ）是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差

A. 交换债券

B. 无记名债券

C. 可转换债券

D. 记名债券

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2803.（ ）是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A. 国际债券

B. 外国债券

C. 跨国债券

D. 欧洲债券

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2804.按发行主体分类，债券可以分为（ ）

A. 政府债券

B. 企业（公司）债券

C. 国际债券

D. 金融债券

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2805.所有债券投资的利息收益，投资者需要纳税

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2806.债券与股票的相同点不包括（ ）

A. 它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。

B. 都是虚拟资本

C. 发行主体

D. 都属于有价证券

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2807.公募债券发行的范围较小，不需要公开申报，债券的转让也受到一定限制，流动性较差

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2808.长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一

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2809.政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等

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2810.关于欧洲债券，下列说法错误的是（ ）

A. 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B. 欧洲债券受到发行所在地国家有关法规的严格限制

C. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

D. 欧洲债券是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券

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2811.债券的偿还期限通常是固定的，但不同的债券偿还期限长短不一，有的只有几个月，有的却长达几十年。它的确定主要受发行者资金使用方向、对未来利率的预期、证券市场的发达程度,以及投资者的购买意向、心理状态和行为偏好等因素的影响。

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2812.发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要

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2813.国际债券是一种跨越国界发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 同国内债券相比具有以下特点（ ）

A. 在国际上发行债券,有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,这也使得国际债券市场具有较高的安全性

B. 发行国际债券筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险

C. 国际债券资金来源更广,发行规模更大

D. 以自由兑换的货币作为计量货币,主要是美元,其次为英镑、欧元、日元和瑞士法郎等,这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由兑换的外汇资金

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2814.关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ）

A. 1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券种成为我国债券市场中发行规模仅次于国债的券种

B. 1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债，这是我国首次发行境内外币金融债

C. 2009年9月 28日,中央政府又在香港发行了60亿元人民币国债,这是中央政府首次在内地以外的地区发行人民币国债，开启了人民币离岸业务的新里程

D. 1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债

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2815.下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（ ）

A. 在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了

B. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠

C. 抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券

D. 抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券

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2816.关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）

A. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)

B. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券

C. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）

D. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况

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2817.抵押债券是指为保证本金的偿还,而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时,债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中,抵押公司债券占很大的比重

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2818.关于凭证式债券和记账式债券，下列说法错误的是（ ）

A. 凭证式债券和记账式债券都可以在沪、深交易所的交易系统发行和交易

B. 记账式国债是指没有实物形态的票券,它是利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程

C. 我国1994年开始通过财政部国债服务部和银行系统发行凭证式国债,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债券,可记名、挂失

D. 我国财政部发行的凭证式债券，在持有期内持券人如果遇到特殊情况需要提取现金,可以到购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算

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2819.债券投资也具有一定的风险性，这种风险主要来（ ）

A. 因债务人破产不能全部收回债券本息所遭受的损失

B. 因市场利率上升导致债券价格下降所遭受的损失

C. 由于债券利率固定,在出现通货膨胀时,实际利息收入将下降,即面临通货膨胀风险。 但债券投资与股票投资相比,风险仍然较低

D. 因市场利率下降导致债券价格下降所遭受的损失

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2820.关于债券下列说法错误的是（ ）。

A. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证

B. 债券是一种有价证券

C. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证

D. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段

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2821.与其他有价证券相比,债券的安全系数较大,投资者遭受损失的可能性小

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2822.贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券

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2823.关于债券的票面价值，下列说法错误的是（ ）

A. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容

B. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据

C. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类

D. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大

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2824.债券与股票的不同点包括（ ）

A. 期限不同

B. 权利不同

C. 流通性不同

D. 风险不同

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2825.（ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息

A. 参加公司债券

B. 收益公司债券

C. 通知公司债券

D. 选择支付收益公司债券

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2826.债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（ ）

A. 发行单位的名称

B. 债券的偿还期限

C. 债券的票面利率和计息方法

D. 债券的票面价值

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2827.一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。

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2828.股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。

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2829.累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。

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2830.优先股的种类包括（ ）

A. 可转换优先股

B. 可赎回优先股

C. 参加优先股

D. 累积优先股

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2831.注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。

A. 红筹股

B. S股

C. H股

D. L股

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2832.水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。

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2833.下列关于股票的概念，说法正确的是（ ）

A. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权

B. 股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额

C. 股票是虚拟资本

D. 股票持有者可以处置股份公司财产

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2834.股东参与公司经营管理决策主要包括（ ）。

A. 直接参与公司的日常经营管理

B. 有权选举和被选举为公司的董事或监事

C. 有权参加股东大会

D. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对

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2835.下列不属于优先股的优点的是（ ）。

A. 优先股股票还具有财务杠杆作用

B. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资

C. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高

D. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让

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2836.成长股是指（ ）。

A. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配

B. 收益随商业周明波动的股票

C. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

D. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎

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2837.股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产

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2838.资本利得是指（ ）

A. 上市公司支付的利息

B. 股份公司派发的股利

C. 股份公司派发的红利

D. 股票的买卖价差

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2839.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

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2840.以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（ ）。

A. A股

B. B股

C. A股和B股

D. H股

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2841.国有股的资金来源不包括（ ）。

A. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资

B. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资

C. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

D. 政府财政资金转移支付

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2842.股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（）

A. 国有股

B. 社会公众股

C. 法人股

D. 国有股和法人股

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2843.下面关于了累计投票制说法正确的是（ ）

A. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选

B. 少数派股东无法当选为董事

C. 有利于保护大股东的利益

D. 各股东可以把投票权累计起来

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2844.关于蓝筹股说法错误的是（ ）。

A. 由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票

B. 这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势

C. 发行蓝筹股的公司一般在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位

D. 具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息

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2845.解禁股是指（ ）

A. 过了限售承诺期，可以在级市场自由买卖的股票

B. 未完成股权分置改革的公司股票

C. 以上都不对

D. 完成股权分置改革后恢复上市交易的公司股票

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2846.当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。

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2847.我国现行的股票按照投资主体分，可以分为（ ）

A. 金融股

B. 国有股

C. 公众股

D. 法人股

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2848.（ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。

A. B股

B. 优先股

C. A股

D. 普通股

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2849.境内居民不允许开立B股账户。

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2850.股票收益的来源包括（ ）

A. 股份公司派发的红利

B. 股票流通的价差收益

C. 股份公司派发的股息

D. 股份公司支付的利息

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2851.投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。

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2852.股票的最基本特征是（ ）

A. 风险性

B. 不可返还性

C. 收益性

D. 参与决策性

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2853.按股东的权益，股票可以分为（ ）

A. 记名股票

B. 普通股股票

C. 决议股权、无决议股权和否决权股

D. 优先股股票

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2854.限售股是指股票持有人持有的，依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，只包括内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

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2855.股票按照面额的形态可以分为（ ）

A. 面值股票与无面值股票

B. 实体股票与记账互票

C. 记名股票与无记名股票

D. 普通股票与优先股票

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2856.优先股股票的财务杠杆作用是指（ ）

A. 在一家公司中有没有优先股股票及优先股股票的多少，对普通股股票的收益影响很大

B. 从筹资的股份公司角度看，公司发行优先股可以在不增加投票权

C. 公司发行优先股可筹集低成本的长期资金

D. 可以用优先股来融资

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2857.优先股没有普通股那样的优先认购权。

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2858.股票的特性包括（ ）

A. 收益性

B. 不可返还性

C. 责任有限性

D. 风险性

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2859.当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）

A. 公司债权人之前

B. 优先股股东之后，公司债券人之前

C. 优先股股东之前

D. 公司债权人、优先股股东之后

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2860.在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。

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2861.对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。

A. ST

B. *ST

C. *PT

D. PT

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2862.“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。

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2863.PT股票是指（ ）。

A. 退出上市股票

B. 暂停上市的股票实施特别转让服务

C. 财务状况出现异常的股票

D. 警示退市风险股票

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2864.下列关于优先股说法不正确的是（）

A. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配

B. 在表决权方面优先于普通股

C. 优先股在股息分配中，优先普通股

D. 一般采用固定股息

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2865.优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。

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2866.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）

A. 行使优先权

B. 放弃这一权利

C. 转让优先认股权

D. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权

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2867.下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )

A. H股

B. L股

C. B股

D. S股

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2868.普通股股票持有人事公司的基本股东，享有股东的基本权利并承担基本义务，主要表现在（ ）

A. 资产分配权

B. 优先认股权

C. 盈余分配权

D. 投票表决权

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2869.股票是一种有价证券，是虚拟资本。

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2870.按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（ ）

A. 防守性股票、投机性股票

B. 蓝筹股、成长股

C. 收入股

D. 周期股

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2871.下面关于多数投票制说法正确的是（ ）

A. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选

B. 保障了多数小股东的利益

C. 以上说法都不正确

D. 选票必须占选票总数的半数以上

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2872.持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得

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2873.证券市场是财产权利间接交换的场所。

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2874.相对于债券投资而言，下列关于股票投资的说法不正确的是（ ）。

A. 收益不稳定

B. 风险大

C. 收益率低

D. 价格波动性大

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2875.证券按其性质不同，可以分为 （ ）。

A. 虚拟证券和有价证券

B. 资本证券和货币证券

C. 凭证证券和有价证券

D. 商品证券和无价证券

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2876.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

A. 商业汇票

B. 凭证证券

C. 资本证券

D. 证据证券

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2877.广义的有价证券包括 （ ）、货币证券和资本证券。

A. 商品证券

B. 债务证券

C. 凭证证券权

D. 益证券

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2878.证券市场能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

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2879.一般而言，下列证券中，流动性风险相对较小的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 优先股股票

C. 公司债券

D. 国库券

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2880.证券投资的特点有（ ）。

A. 收益高

B. 价值不稳定

C. 流动性强

D. 交易成本低

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2881.证券市场最主要的功能是（）

A. 宏观经济调控功能

B. 资本配置功能

C. 定价功能

D. 筹资—投资功能

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2882.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（  ）。

A. 银行本票

B. 商业本票

C. 银行汇票

D. 商业汇票

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2883.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

A. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月

B. 1991 年7 月和 1992 年 10 月

C. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月

D. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月

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2884.相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点

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2885.有价证券是（ ）的一种形式。

A. 债务资本

B. 权益资本

C. 虚拟资本

D. 商品证券

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2886.购物券是一种有价证券。

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2887.以下哪一个不是证券投资的原则（）

A. 理智投资原则

B. 效益与风险最佳组合原则

C. 集中投资原则

D. 分散投资原则

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2888.一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。

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2889.下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。

A. 普通股股票

B. 优先股股票

C. 债券

D. 国库券

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2890.1999年至今是我国证券市场的（ ）。

A. 萌芽期

B. 形成和初步发展期

C. 规范发展时期

D. 探索起步时期

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2891.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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2892.1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。

A. 混业经营

B. 分业经营

C. 交叉经营

D. 同业经营

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2893.中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。

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2894.1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。

A. 费城

B. 纽约

C. 伦敦

D. 阿姆斯特丹

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2895.解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。

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2896.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（  ）。

A. 债券

B. 银行证券

C. 股票

D. 基金证券

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2897.企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。

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2898.证券按收益状况的不同，可以分为（ ）。

A. 政府证券、金融证券和企业证券

B. 固定收益证券和变动收益证券

C. 短期证券和长期证券

D. 权益性证券和债权性证券

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2899.证券市场的自律组织包括（ ）

A. 证券登记结算公司

B. 证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券信用评级机构

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2900.证券市场的功能（ ）。

A. 资本配置功能

B. 筹资—投资功能

C. 定价功能

D. 宏观经济调控功能

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2901.下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

A. 定期存折

B. 股票

C. 本票

D. 汇票

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2902.按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。

A. 政府证券

B. 企业证券

C. 商业票据

D. 金融证券

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2903.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

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2904.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。

A. 场外证券

B. 非挂牌证券

C. 场内证券

D. 非上市证券

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2905.广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。

A. 货币证券

B. 商品证券

C. 资本证券

D. 凭证证券

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2906.美国证券市场的监管体系相当完善，其特点是自律和立法。

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2907.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益

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2908.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。

A. 银行证券

B. 投资公司证券

C. 金融机构证券

D. 保险公司证券

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2909.理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。

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2910.下列证券持有者具有参与企业经营管理的权利的有（ ）。

A. 国库券持有者

B. 普通股股东

C. 优先股股东

D. 债券持有者

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2911.以下哪一个不是证券投资者（ ）

A. 金融机构

B. 资产评估机构

C. 保险公司

D. 商业银行

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2912.证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司

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2913.美国最早的证券交易所是（ ）。

A. 波士顿证券交易所

B. 费城交易所

C. 纽约证券交易所

D. 芝加哥证券交易所

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2914.下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。

A. 投资者权利最小

B. 投资风险较小

C. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

D. 收益率通常不及股票高

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2915.《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。

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2916.1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。

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2917.英国证券市场由证券交易委员会统一管理

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2918.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

A. 生产经营过程中的价值增值

B. 买卖差价

C. 虚拟资本价值

D. 利息或红利

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2919.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

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2920.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A. 线性

B. 正比

C. 不相关

D. 反比

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2921.资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权

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